《證券市場基本法律法規(guī)》考試側(cè)重點(diǎn)匯總

　　證券公司不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形

　　《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：

　　1.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事。

　　2.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事。

　　3.最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。

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　　【摘要】2017年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理發(fā)布《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識點(diǎn)：不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問情形供各位考生學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

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　　4.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形。

　　5.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

　　6.與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。

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