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試題部分——單選題

1.下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是()。

A、在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托

B、證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻執行并將執行結果告知客戶

D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業部業務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統，辦理撤單

2.下列不屬于債券的基本性質的是()。

A、債券屬于有價證券

B、債券是一種虛擬資本

C、債券是債權的表現

D、發行人必須在約定的時間付息還本

3.目前，我國上海證券交易所公布的指數不包括()。

A、上證50

B、國債指數

C、中小板綜指

D、基金指數

4.采用上網定價發行方式，新股發行公布中簽結果日為()日。(T日為申購日)

A、T+2

B、T+1

C、T+3

D、T

5.關于證券交收違約，下列說法中錯誤的是()。

A、對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金

B、對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，違約金暫不計收

C、如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證劵

D、中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約

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答案解析部分

1.【正確答案】C

【解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執行結果告知客戶。

2.【正確答案】D

【解析】債券具有以下基本性質：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現。

3.【正確答案】C

【解析】上海證券交易所目前系列指數包括成分指數、綜合指數、行業指數、策略指數、風格指數、主題指數、基金指數、債券指數、定制指數等類別。

4.【正確答案】C

【解析】申購日后的第三個交易日，主承銷商公布中簽結果。

5.【正確答案】B

【解析】考察證券交收違約的處理。

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