編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.根據我國《公司法》的規定，有限責任公司經營較大規模的，設立監事會，其成員()。

A.必須大于2人

B.不得少于2人

C.必須大于3人

D.不得少于3人

2.下列選項中，屬于部門規章的是()。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券發行與承銷管理辦法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《中華人民共和國刑法》

3.下列期貨中，不屬于商品期貨的是()。

A.金屬期貨

B.能源期貨

C.農產品期貨

D.股指期貨

4.中國證監會按照()授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

A.中國證券業協會

B.全國人民代表大會常務委員會

C.中國人民銀行

D.國務院

5.下列不屬于股份有限公司創立大會的職權的是()。

A.審議發起人關于公司籌辦情況的報告

B.選舉監事會成員

C.對公司的設立費用進行審核

D.檢查公司財務

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答案解析部分

1.答案：A

解析：根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務；②設計合約，安排合約上市；③組織并監督交易、結算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔保；⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理；⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

2.答案：D

解析：根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

3.答案：D

解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的；②未按照本辦法規定發表專業意見的；③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的；④未依法履行持續督導義務的；⑤未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的；⑥違反其就上市公司并購重組相關業務活動所做承諾的；⑦違反保密制度或者未履行保密責任的；⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的；⑨唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的；⑩中國證監會認定的其他情形。

4.答案：A

解析：出具的文件真實、準確、完整。證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。

5.答案：C

解析：證券發行和交易必須遵循公平、公正、公開原則。公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。

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