組合選擇題

1、發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有()。Ⅰ.發行股票發行數額在500萬元以上的Ⅱ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的Ⅲ.利用募集的資金進行正常經營活動的Ⅳ.轉移或者隱瞞所募集資金的

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】欺詐發行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

2、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是()。Ⅰ.單一客體Ⅱ.復雜客體Ⅲ.國家對證券市場的管理制度Ⅳ.投資者的合法權益

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

3、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

4、下列屬于變相公開發行證券特征的是()。Ⅰ.非公開發行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉讓股票Ⅲ.向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】變相公開發行證券的特征包括：(1)非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變相公開發行股票。(3)向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。

5、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是()。Ⅰ.該罪是一種故意的行為Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體Ⅲ.該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約Ⅳ.過失不能構成該罪

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪所侵害的客體是復雜客體。

6、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()。Ⅰ.個人集資詐騙，數額在10萬以上的Ⅱ.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易Ⅳ.個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】根據規定，個人集資詐騙，數額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數額在50萬元以上的，應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

7、根據行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為()。Ⅰ.行業的虛假陳述Ⅱ.自然人的虛假陳述Ⅲ.法人的虛假陳述Ⅳ.公司的虛假陳述

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】虛假陳述的行為根據行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等。

8、作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列屬于投資者應采用的投資觀的有()。Ⅰ.合法投資Ⅱ.只注重高額回報Ⅲ.眼見為實Ⅳ.審慎投資

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】投資者在面臨集資時，要注意采用以下投資觀念：看是否是合法投資;眼見為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。

9、欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個方面。

10、上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發行證券。Ⅰ.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅱ.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責Ⅲ.上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為Ⅳ.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公開發行證券：(1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或實際控制人12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

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