單選選擇題

11、發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

A、3萬元以上30萬元以下

B、5萬元以上30萬元以下

C、10萬元以上30萬元以下

D、30萬元以上60萬元以下

正確答案： A

【老師解析】發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

12、《中華人民共和國證券法》規定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

A、1倍以上5倍以下

B、1倍以上3倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、2倍以上5倍以下

正確答案： A

【老師解析】《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

13、向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過()，亦構成變相公開發行股票。

A、150人

B、50人

C、100人

D、200人

正確答案： D

【老師解析】向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。

14、發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以()的罰款。

A、10萬元以上20萬元以下

B、20萬元以上30萬元以下

C、30萬元以上60萬元以下

D、20萬元以上50萬元以下

正確答案： C

【老師解析】發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規定處罰。

15、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量()以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

A、[10%]

B、[30%]

C、[50%]

D、[70%]

正確答案： C

【老師解析】單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

16、犯集資詐騙罪的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正確答案： C

【老師解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

17、()是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

A、非法集資類犯罪

B、擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪

C、違規披露、不披露重要信息的犯罪

D、欺詐發行股票、債券罪

正確答案： D

【老師解析】欺詐發行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

18、D上市公司未經法定機關核準，擅自公開發行證券。針對此種情況，有關機關有權對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以__萬元以上__萬元以下的罰款。()

A、3;30

B、3;60

C、30;60

D、20;60

正確答案： A

【老師解析】《證券法》第一百八十八條規定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

19、某證券公司高管湯某，與其大學同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于()。

A、欺詐行為

B、操縱證券市場行為

C、傳播虛假信息行為

D、內幕交易行為

正確答案： B

【老師解析】操縱證券市場的手段有:①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。題中，湯某的行為屬于操縱證券市場行為。

20、下列對未經法定機關核準，擅自公開發行或者變相公開發行證券的公司所實施的處罰中，說法錯誤的是()。

A、責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B、處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

C、對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

正確答案： B

【老師解析】未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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