單項選擇題

31、《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于()。

A、操縱市場行為

B、欺詐客戶行為

C、內幕交易行為

D、虛假陳述行為

正確答案： A

【老師解析】操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

32、下列關于政府機構的說法中，錯誤的是()。

A、參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控

B、我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C、中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控

D、可成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

正確答案： D

【老師解析】出于維護金融穩定的需要，政府可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。故D項錯誤。

33、我國證券公司的設立實行()。

A、報備制

B、審批制

C、注冊制

D、備案制

正確答案： B

【老師解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監會批準，任何單位和個人不得經營證券業務。

34、從資本市場的發展歷程來看，()是證券監管機構的首要任務和宗旨。

A、保護投資者利益

B、證券經營機構的不斷壯大

C、保證證券交易價格的穩定

D、保證證券發行人能夠籌集到所需資金

正確答案： A

【老師解析】從資本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。

35、下列選項中，不屬于國際證監會公布的證券監管目標的是()。

A、保護投資者

B、保證證券市場的公平、效率和透明

C、降低非系統風險

D、降低系統性風險

正確答案： C

【老師解析】國際證監會公布了證券監管的三個目標：(1)保護投資者。(2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統性風險。故選C。

36、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為()億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為()億元。

A、5;3

B、2;3

C、3;5

D、3;2

正確答案： C

【老師解析】證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。

37、單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的()。

A、[5%]

B、[10%]

C、[15%]

D、[20%]

正確答案： A

【老師解析】單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票，單期發行的同一品種短期融資券、中期票據、金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產品或者投資連結保險產品，分別不得超過該企業上述證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業年金基金財產凈值的10%。

38、內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過()。

A、[5%]

B、[1/3]

C、[1/2]

D、[20%]

正確答案： B

【老師解析】內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

39、《中華人民共和國證券法》規定，設立證券公司的主要股東應當最近()無重大違法違規記錄且凈資產不低于人民幣2億元。

A、5年

B、3年

C、10年

D、2年

正確答案： B

【老師解析】按照《中華人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(2)主要股東具有持續營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊資本。(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。(5)有完善的風險管理與內部控制制度。(6)有合格的經營場所和業務設施。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

40、申請從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有()人民幣以上的注冊資本。

A、300萬元

B、500萬元

C、100萬元

D、200萬元

正確答案： C

【老師解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條件。

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