單項選擇題

21、下列關于證券公司申請IB業務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是()。

A、具有滿足業務需要的技術系統

B、申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

C、已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

D、配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員

正確答案： D

【老師解析】D項應表述為：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

22、風險控制指標體系和風險監管制度的核心是()。

A、凈資本

B、固定資本

C、流動資本

D、注冊資本

正確答案： A

【老師解析】2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

23、下列關于證券經紀業務的說法中，不正確的是()。

A、經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同

B、經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

C、經紀關系的建立就形成了實質上的委托關系

D、經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

正確答案： C

【老師解析】經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。故C項說法錯誤。

24、證券公司申請融資融券業務資格，其客戶資產必須安全、完整，客戶交易結算資金實行()。

A、集中管理

B、第三方存管

C、有效控制

D、統一存管

正確答案： B

【老師解析】證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

25、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行()披露。

A、基本信息公開

B、財務信息公開

C、基本信息公示和財務信息公開

D、所有內部信息公開

正確答案： C

【老師解析】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務信息公開披露。

26、既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是()。

A、會計師事務所

B、證券公司

C、資產評估事務所

D、投資咨詢公司

正確答案： B

【老師解析】證券公司是證券市場上重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。

27、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》()的具體要求和反映。

A、公開原則

B、公平原則

C、公正原則

D、依法監管原則

正確答案： A

【老師解析】信息披露制度也稱公示制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務人依照法律規定必須將其自身的財務變化、經營狀況等信息和資料向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

28、下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是()。

A、對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣

B、可以買賣可轉換債券

C、可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D、只可用自有資金投資證券

正確答案： C

【老師解析】根據《中華人民共和國商業銀行法》規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規定外，在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業務，不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業投資。因此，C項說法正確。《中華人民共和國外資銀行管理條例》規定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。

29、證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

A、獨立性

B、客觀性

C、公正性

D、一致性

正確答案： D

【老師解析】證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

30、證券公司代理證券發行人發行證券的行為，稱為()。

A、籌集資金

B、證券承銷

C、證券發行

D、證券包銷

正確答案： B

【老師解析】證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。

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