【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017證券從業《市場基本法律法規》第一章第三節習題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017證券從業《金融市場基礎知識》第一章第三節習題的具體內容如下：

　　第一章 證券市場基本法律法規

　　第三節 證券法

　　1[單選題] 下列關于收購的說法，不正確的是( )。

　　A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告

　　C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　2[單選題] 下列關于證券構成要素的說法，錯誤的是( )。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券經紀業務中，委托人是指依照國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

　　3[單選題] 證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )

　　A.5000元

　　B.5萬元

　　C.50萬元

　　D.500萬元

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　4[單選題] 將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據是( )。

　　A.品種結構

　　B.上市公司規模

　　C.層次結構

　　D.交易場所結構

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場按交易場所結構劃分，可分為有形市場和無形市場;按層次結構劃分，可分為發行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結構劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

　　5[單選題] 證券公司成立后，無正當理由超過( )個月未開始營業的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百一十七條的規定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續3個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

　　6[單選題] 證券公司代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，可采取的處罰措施是( )。

　　A.九撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格

　　B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產

　　C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十條的規定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　7[單選題] 證券公司辦理經紀業務，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上15萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百一十二條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　8[單選題] 下列關于進行內幕交易需承擔的法律責任的表述，說法正確的是( )。

　　A.責令依法處理非法持有的證券

　　B.沒收全部財產

　　C.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

　　D.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從輕處罰

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百零二條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　9[單選題] 下列關于協議收購的說法，不正確的是( )。

　　A.收購人不得進行股份轉讓

　　B.達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告

　　C.協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第九十四條的規定，采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協議。

　　10[單選題] 下列選項中，說法不正確的是( )。

　　A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.集中資金優勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應給予刑事處罰

　　D.證券交易所的從業人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項B錯誤。 考前內部押題鎖分，去做題>>記憶難度：容易(0)一般(0)難(7)筆 記：記筆記聽課程查看網友筆記 (2)

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017證券從業《市場基本法律法規》第一章第三節習題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017證券從業《金融市場基礎知識》第一章第三節習題的具體內容如下：

　　11[單選題] 政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。

　　A.《中華人民共和國證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《中華人民共和國保險法》

　　D.《中華人民共和國證券法》

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二條的規定，政府債券、證券投資基金份額的市交易，適用本法;其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。

　　12[單選題] 證券公司以不正當競爭手段招攬承銷業務，可采取的處罰措施不包括( )。

　　A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十一條的規定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：(1)進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;(2)以不正當競爭手段招攬承銷業務;(3)其他違反證券承銷業務規定的行為。

　　13[單選題] 中國證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由( )存管。

　　A.第三方存管機構

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.中國證監會

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　14[單選題] 聘任不具有證券從業資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。

　　A.處以證券從業資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.由證券監督管理機構予以取締

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規定，違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　15[單選題] 上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員所處罰款的金額可以是( )。

　　A.1萬元

　　B.15萬元

　　C.40萬元

　　D.60萬元

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十四條的規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

　　16[單選題] 證券登記結算機構的從業人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證

　　券的，對其可采取的行政處罰措施是( )。

　　A.處以1萬元的罰款

　　B.處以5萬元的罰款

　　C.處以20萬元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　17[單選題] 某公司擅自公開發行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是( )。

　　A.5萬元

　　B.50萬元

　　C.200萬元

　　D.1000萬元

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百八十八條的規定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　18[單選題] 下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

　　A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接受客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第七十九條的規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　19[單選題] 申請可轉換為股票的公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括( )。

　　A.公司營業執照

　　B.公司債券募集辦法

　　C.保薦人出具的上市保薦書

　　D.審計報告

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第五十八條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書;(2)申請公司債券上市的董事會決議;(3)公司章程;(4)公司營業執照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實際發行數額;(7)證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

　　20[單選題] 在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用( )。

　　A.《中華人民共和國保險法》

　　B.《中華人民共和國擔保法》

　　C.《中華人民共和國證券法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二條的規定，在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。

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