【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業保薦代表人《投資銀行業務》組合型選擇題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試模擬題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業保薦代表人《投資銀行業務》組合型選擇題的具體內容如下：

　　二、組合型選擇題(每小題1分。共80題。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1、IP0老股轉讓時，如股東屬于下列情形之一時，應在招股說明書中披露對公司控制權，治理結構及生產經營等產生的影響(　　)。

　　Ⅰ.本次公開發行前24個月擔任公司監事，12個月前離職

　　Ⅱ.持股15%的股東

　　Ⅲ.公司控股股東

　?、?本次公開發行前36個月至發行時一直擔任公司核心技術人員

　　A.Ⅰ.Ⅲ.IV

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》第十二條首次公開發行時，擬公開發售股份的公司股東屬于下列情形之一的，招股說明書及發行公告應當說明并披露此次股東公開發售股份事項對公司控制權、治理結構及生產經營等產生的影響，提示投資者就上述事項予以關注。(一)公司控股股東;(二)持股10%以上的股東;(三)本次公開發行前36個月內擔任公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員;(四)對發行人經營有重大影響或與發行人有特殊關系的其他股東;(五)上述股東的關聯方或一致行動人。

　　2、李某為甲公司高級管理人員，以下符合規定的有(　　)。

　?、?公司章程中未對經理是否有權將資金借貸給他人做出要求，經過股東大會同意，李某將公司資金借貸給他人使用

　　Ⅱ.甲公司為能夠聘任李某為經理，在公司章程中約定，李某可以自營或者為他人經營與甲公司同類的業務

　?、?公司章程中未對經理是否可以與公司簽訂合同進行交易作出約定，也未經股東大會同意，李某可以與公司訂立合同或者進行交易

　?、?經過股東大會同意，李某與公司訂立合同或者進行交易

　　A.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析： 經股東(大)會同意，可以將公司資金借貸給他人使用;對于關聯交易：章程有規定按規定，未規定，則應經股東(大)會同意，不同意視為不可;對于同業競爭，應經股東(大)會同意，不同意不可。(不可在章程中約定允許同業競爭)。

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業保薦代表人《投資銀行業務》組合型選擇題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試模擬題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業保薦代表人《投資銀行業務》組合型選擇題的具體內容如下：

　　3、甲上市公司監事李某，2014年5月買了甲公司300萬股票，2014年9月將300萬股全部賣出，獲得收益20萬元，以下說法正確的有(　　)。

　?、?收益20萬元應收歸公司所有，應由董事會收回其所得收益

　?、?公司董事會不按照規定收回收益的，股東有權要求董事會在30日內執行

　　Ⅲ.股東要求董事會收回收益，董事會在30日內未執行的，股東有權要求監事會以公司名義向人民法院提起訴訟

　?、?證券法規定的短線交易限制適用的對象僅包含公司董事和高管，監事不在限制范圍，因此董事會無權收回監事李某的收益

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 本題考查的是證券法關于短線交易的規定?！蹲C券法》第四十七條：“上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在

　　30日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。”

　　4、關于報告分部的確定，下列說法中正確的有(　　)。

　?、?企業應以業務分部或地區分部為基礎確定報告分部

　　Ⅱ.企業應以經營分部為基礎確定報告分部

　　Ⅲ.分部的分部收入占所有分部收入合計的10%或者以上，應將其確定為報告分部

　?、?分部的分部利潤(虧損)的絕對額，占所有盈利分部利潤合計額或者所有虧損分部虧損合計額的絕對額兩者中較大者的10%或者以上，應將其確定為報告分部

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 按最新規定，以經營分部為基礎確定報告分部。

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