《證券市場基礎法律法規》知識點：其他禁止的行為
更新時間：2017-01-25 09:41:56
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【摘要】2017年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理發布《證券市場基礎法律法規》知識點：其他禁止的行為供各位考生學習，更多相關信息請關注環球網校。
其他禁止的行為
1.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務。
2.違反規定委托他人代為買賣證券。
3.違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券。
4.將自營賬戶借給他人使用。
5.將自營業務與代理業務混合操作。
6.法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。
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【例題。多選題】下列屬于證券交易內幕信息知情人的有( )。
A.發行人的中層管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東
C.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員
【答案】BCD
【解析】本題考查內幕信息的內容。發行人的董事、監事、高級管理人員是內幕信息的知情人，中層管理人員不是，A的說法有誤。
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