【摘要】2017年《證券市場基本法律法規》考點針對訓練(2)，2017年證券從業資格考生，環球網校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態，順利通過證券從業資格考試，小編特整理發布2017年《證券市場基本法律法規》考點針對訓練，希望對各位考生有幫助。《證券市場基本法律法規》密押試題八

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　　選擇題

　　第1題證券經紀業務()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象。

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.業務對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權威性

　　【正確答案】B

　　【答案解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此證券經紀業務的對象具有廣泛性。

　　本題 0.5 分

　　第2題下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是()。

　　A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　【正確答案】C

　　【答案解析】A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。

　　本題 0.5 分

　　第3題下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是()。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　　C.有健全的內部管理制度

　　D.具備中國證監會要求的其他條件

　　【正確答案】A

　　【答案解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

　　本題 0.5 分

　　環球網校友情提示：本文為小編整理的習題資料【2017年《證券市場基本法律法規》考點針對訓練(2)】，更多內容請關注環球網校證券從業資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

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　　第4題證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢節目，或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向()備案。

　　A.中國證券業協會

　　B.中國證監會

　　C.地方證監會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案。

　　本題 0.5 分

　　第5題下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務應當履行的職責的說法中，錯誤的是()。

　　A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

　　B.對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定

　　C.受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料

　　D.根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務

　　【正確答案】D

　　【答案解析】D項說法錯誤，應為“根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務”。

　　本題 0.5 分

　　第6題財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】B

　　【答案解析】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

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