關于發布《證券公司私募投資基金子公司管理規范》等的通知

更新時間：2017-01-03 10:44:47 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】為完善證券公司私募投資基金子公司及另類投資子公司自律管理體系，充分發揮證券公司作為母公司的管控作用和各子公司的自我約束作用，切實防范系統性風險，我會組織起草了《證券公司私募投資基金子公

　　【摘要】為完善證券公司私募投資基金子公司及另類投資子公司自律管理體系，充分發揮證券公司作為母公司的管控作用和各子公司的自我約束作用，切實防范系統性風險，我會組織起草了《證券公司私募投資基金子公司管理規范》及《證券公司另類投資子公司管理規范》(以下統稱為兩部規范)，經協會第五屆理事會第十九次會議表決通過, 并經中國證監會同意，現予發布,自發布之日起施行。現就實施中的有關事項通知如下：關于發布《證券公司私募投資基金子公司管理規范》等的通知

2017年度證券從業資格考試計劃公告

關于發布《證券公司私募投資基金子公司管理規范》及《證券公司另類投資子公司管理規范》的通知

　　各證券公司、私募投資基金子公司、另類投資子公司：

　　為完善證券公司私募投資基金子公司及另類投資子公司自律管理體系，充分發揮證券公司作為母公司的管控作用和各子公司的自我約束作用，切實防范系統性風險，我會組織起草了《證券公司私募投資基金子公司管理規范》及《證券公司另類投資子公司管理規范》(以下統稱為兩部規范)，經協會第五屆理事會第十九次會議表決通過, 并經中國證監會同意，現予發布,自發布之日起施行。現就實施中的有關事項通知如下：

　　一、各證券公司應當明確各類子公司的經營邊界。一類業務原則上只能設立一個子公司經營，相關子公司應當專業運營，不得兼營。證券公司各類子公司均不得開展非金融業務，原則上不得下設二級子公司。

　　二、各證券公司應當在兩部規范規定的過渡期內，按照關聯公司之間禁止同業競爭的原則和兩部規范的相關規定，對現存的一類業務有多個子公司經營的情況，通過拆分、合并等方式進行規范，并穩妥地做好客戶安置等工作。

　　三、各證券公司應當強化對子公司的管控責任，做好風險防范工作，避免證券公司與子公司、各子公司之間出現風險傳遞，并切實承擔對子公司風險控制及風險處置的應有責任。

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　　四、各證券公司、私募投資基金子公司、另類投資子公司應當對照本通知及兩部規范的要求進行自查，擬定整改方案。證券公司應當在2017年2月16日前向我會及注冊地中國證監會派出機構報送整改方案，并在之后每月前十個工作日內報送整改進度。

　　五、證券公司在執行本通知和兩部規范過程中如有問題應及時向我會反映。