《證券市場基礎法律法規》知識點：禁止性行為規定

更新時間：2016-12-23 10:50:14 來源：環球網校

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　　【摘要】2017年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理發布《證券市場基礎法律法規》知識點：禁止性行為規定供各位考生學習，更多相關信息請關注環球網校。《證券市場基礎法律法規》知識點：禁止性行為規定

《證券市場基本法律法規》考試側重點匯總

　　【知識點】證券投資咨詢人員的禁止性行為規定

　　1.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　第二十四條規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;

　　(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;

　　(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;

　　(6)法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

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　　2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》

　　第七條規定，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第七條第一款規定證券經營機構、期貨經紀機構從事證券、期貨投資咨詢業務，除符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規定的條件外，還應當設立獨立的從事證券、期貨投資咨詢業務的部門，其業務、人員、場所、設施應當與證券經營機構、期貨經紀機構的其他部門分開，咨詢人員不得在機構其他部門兼職。

　　第九條規定，從事證券、期貨投資咨詢業務的機構和人員不得出租、出借、轉讓、涂改業務資格證書。違反前款規定的，由中國證監會暫停或者撤銷其從業資格。

　　第十條規定，對于不具有從事證券、期貨投資咨詢業務資格，擅自從事證券、期貨投資咨詢業務的機構或者人員，證券監管部門除依《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定處罰外，在3年內不受理該機構或者人員從事證券、期貨投資咨詢業務資格的申請。

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　　3.《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：

　　(1)代理委托人從事證券投資;

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;

　　(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;