證券《金融市場基礎知識》選擇題（3）
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一、單項選擇題
1.我國第一家專業性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
2.我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業
B.私營獨資企業
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
3.截至2009年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。
A.100
B.106
C.158
D.170
4.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.5 000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
5.證券監督管理機構應當自受理證券公司沒立申請之日起( )內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
6.我國證券公司的設立實行審批制，由( )依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。
A.中國人民銀行
B.財政部
C.中國銀監會
D.中國證監會
7.證券公司設立子公司的，最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于( )億元人民幣。
A.10
B.12
C.15
D.20
8.1998年后，( )的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.中國銀監會
D.國務院
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A.日本
B.中國中國香港
C.美國
D.德國
10.關于證券經紀業務敘述錯誤的是( )。
A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務
B.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節
C.必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
D.經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系
11.不屬于證券公司內部控制機制原則的是( )。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.獨立性
12.對證券自營業務認識錯誤的是( )。
A.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續性
B.自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險，防止自營業務與資產管理業務混合操作
C.證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元
D.投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等
13.關于證券公司經營各項業務的風險控制指標標準描述錯誤的是( )。
A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
14.證券公司應當按上一年營業費用總額的( )計算營運風險的風險準備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
15.證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的( )計算經紀業務風險資本準備。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
16.2010年1月，中國證監會公布了《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業務的證券公司最近6個月凈資本均在( )億元以上。
A.50
B.60
C.70
D.80
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A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
18.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務( )年以上的經驗。
A.1
B.2
C.3
D.5
19.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
20.證券公司合規總監的履職保障不包括( )。
A.獨立性
B.知情權
C.必要的工作條件
D.調查權
21.證券公司申請介紹業務資格，申請日前( )個月各項風險控制指標符合規定標準。
A.3
B.6
C.9
D.12
22.集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的10%，也不得超過計劃資產凈值的( )。
A.30%
B.25%
C.20%
D.10%
23.證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格，公司凈資本不低于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
24.按照《證券法》的要求，設立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣( )元。
A.5 000萬
B.1億
C.2億
D.3億
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A.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書
B.取得注冊會計師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為
26.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
A.10
B.15
C.20
D.25
27.《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5 000萬元、( )億元和5億元三個標準等。
A.1
B.2
C.3
D.4
28.證券公司申請在全國范圍內設立營業部時，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前( )名且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。
A.10
B.15
C.20
D.30
29.有限責任會計師事務所的實收資本不低于( )萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于( )萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。
A.100，50
B.200，100
C.200，50
D.300，100
30.證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的( )計算風險資本準備。
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
31.證券公司經營證券自營業務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
32.證券公司內部控制的目標不包括( )。
A.保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行
B.防范經營風險和道德風險
C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平
D.保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
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A.凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標
B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他凋整項目
C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數
D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全
34.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于( )。
A.證券承銷與保薦業務
B.證券經紀業務
C.融資融券業務
D.證券自營業務
35.( )是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。
A.證券資產管理業務
B.證券經紀業務
C.融資融券業務
D.證券自營業務
36.證券公司將集合計劃資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯公司的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合計劃資產投資于上述證券的資金最高限額不得超過計劃資產凈值的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.資產評估機構申請證券評估資格，凈資產不少于( )。
A.1 000萬元
B.500萬元
C.300萬元
D.200萬元
38.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以( )。
A.責令停業整頓
B.撤銷其有關業務許可
C.指定其他機構托管、接管
D.撤銷經營證券業務許可
39.證券公司單獨或合并持有證券公司( )以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
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【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P272。
2.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P274。
3.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P273。
4.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P274。
5.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P275。
6.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P275。
7.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P276。
8.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P279。
9.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P294。
10.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P283。
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【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P301。
12.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P285。
13.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P307。
14.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P309。
15.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P308。
16.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P292。
17.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P297。
18.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P310。
19.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P309。
20.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P306。
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【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P294。
22.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P290。
23.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P288。
24.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P274。
25.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P312。
26.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P314。
27.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P274。
28.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P278。
29.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P313。
30.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P308。
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【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P307。
32.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P301。
33.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P306。
34.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P291。
35.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P288。
36.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P290。
37.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P317。
38.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P310。
39.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P298。
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