證監會對場外配資中證券違法違規案件作出行政處罰
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【摘要】近日，證監會依法對場外配資中證券違法違規案件作出行政處罰。具體詳情如下，更多相關信息請關注環球網校。證監會對場外配資中證券違法違規案件作出行政處罰
近日，證監會依法對場外配資中證券違法違規案件作出行政處罰。
杭州恒生網絡技術服務有限公司(簡稱恒生網絡)、浙江核新同花順網絡信息股份有限公司(簡稱同花順公司)、上海銘創軟件技術有限公司(簡稱銘創公司)等三家網絡公司明知一些不具有經營證券業務資質的機構或個人的證券經營模式，仍向其銷售具有證券業務屬性的軟件(涉案軟件具有開立證券交易賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結算等功能)，提供相關服務，并獲取收益的行為違反了《證券法》第122條規定，構成非法經營證券業務。依據《證券法》第197條規定，我會決定：(1)沒收恒生網絡違法所得約10,986萬元，并處以約32,960萬元罰款;對責任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。(2)沒收同花順公司違法所得約217萬元，并處以約653萬元罰款;對責任人員朱志峰、郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款。(3)沒收銘創公司違法所得約949萬元，并處以約2,848萬元罰款;對責任人員劉照波、謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款。
廣發證券股份有限公司(簡稱廣發證券)、海通證券股份有限公司(簡稱海通證券)、華泰證券股份有限公司(簡稱華泰證券)、方正證券股份有限公司(簡稱方正證券)未按照《證券登記結算管理辦法》第24條,《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》第6條、第8條、第13條，《中國證監會關于加強證券經紀業務管理的規定》第3條第(4)項,《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》第50條的規定對客戶的身份信息進行審查和了解，違反了《證券公司監督管理條例》第28條第1款規定。依據《證券公司監督管理條例》第84條規定，我會決定：(1)對廣發證券責令改正，給予警告，沒收違法所得約680萬元，并處以約2,041萬元罰款。(2)對海通證券責令改正，給予警告，沒收違法所得約2,865萬元，并處以約8,595萬元罰款。(3)對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得約1,823萬元，并處以約5,470萬元罰款。(4)對方正證券責令改正，給予警告，沒收違法所得約786萬元，并處以約1,572萬元罰款。
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【摘要】近日，證監會依法對場外配資中證券違法違規案件作出行政處罰。具體詳情如下，更多相關信息請關注環球網校。證監會對場外配資中證券違法違規案件作出行政處罰
湖北福誠瀾海資產管理有限公司(簡稱福誠瀾海)、南京致臻達資產管理有限公司(簡稱南京致臻達)、浙江豐范資本管理有限公司(簡稱浙江豐范)、臣乾金融信息服務(上海)有限公司(簡稱臣乾金融)及黃辰爽利用信托計劃募集資金，通過恒生網絡HOMS系統、銘創公司FPRC系統、同花順公司資產管理系統等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。杭州米云科技有限公司(簡稱杭州米云)通過運營米牛網，使用恒生網絡HOMS系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。上述行為違反了《證券法》第122條規定，構成非法經營證券業務。依據《證券法》第197條規定，我會決定：(1)沒收福誠瀾海違法所得約164萬元，并處以約492萬元罰款;對責任人員丁凱、羅程元、王暾給予警告，并分別處以30萬元、15萬元和15萬元罰款。(2)沒收杭州米云違法所得約1,549萬元，并處以約4,648萬元罰款;對責任人員柳陽給予警告，并處以30萬元罰款。(3)對南京致臻達處以60萬元罰款;對責任人員馬強給予警告，并處以30萬元罰款。(4)沒收浙江豐范違法所得約1,212萬元，并處以約3,637萬元罰款;對責任人員石敏軍給予警告，并處以30萬元罰款。(5)沒收臣乾金融違法所得約296萬元，并處以約889萬元罰款;對責任人員孫肖給予警告，并處以30萬元罰款。(6)沒收黃辰爽違法所得約26萬元，并處以60萬元罰款。
上述行為違反了證券法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續對資本市場各類違法違規行為保持高壓態勢，依法依規精準打擊，促進資本市場平穩健康發展。
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