【摘要】證券《金融市場基礎知識》檢測題2，2016年證券從業資格考生，環球網校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態，順利通過證券從業資格考試，小編特整理出證券《金融市場基礎知識》檢測題，希望對各位考生有幫助。證券《金融市場基礎知識》檢測題2

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　　【第6題】債券基金主要的投資風險包括(　　)。

　　Ⅰ 利率風險

　　Ⅱ 信用風險

　　Ⅲ 提前贖回風險

　　Ⅳ 通貨膨脹風險

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 債券基金主要的投資風險包括：利率風險、信用風險、提前贖回風險以及通貨膨脹風險。

　　【第7題】《中華人民共和國公司法》規定，公司財產在分別支付(　　)，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配給股東。

　　Ⅰ 清算費用

　　Ⅱ 職工的工資

　　Ⅲ 社會保險費用

　　Ⅳ 法定補償金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 《中華人民共和國公司法》規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財產在未按照規定清償前，不得分配給股東。

　　【第8題】按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為(　　)。

　　Ⅰ看漲期權

　　Ⅱ 歐式期權

　　Ⅲ 美式期權

　　Ⅳ 認沽權

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： 按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為看漲期權(認購權)和看跌期權(認沽權)。

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　　【第9題】《公司債券發行試點辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護，關于其內容，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 強化發行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續披露有關信息

　　Ⅱ 引進債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應當為債券委托人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突

　　Ⅲ 建立債券持有人會議制度，通過規定債券持有人會議的權利和會議召開程序等內容，讓債券持有人會議真正發揮投資者自我保護作用

　　Ⅳ 強化參與公司債券市場運行的中介機構，如信用評級機構、會計師事務所、律師事務所的責任，督促它們真正發揮市場中介的功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析：為了促進債券市場的健康發展，保護債券投資者利益，《公司債券發行試點辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護：①強化發行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續披露有關信息;②引進債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應當為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會議制度，通過規定債券持有人會議的權利和會議召開程序等內容，讓債券持有人會議真正發揮投資者自我保護作用;④強化參與公司債券市場運行的中介機構，如信用評級機構、會計師事務所、律師事務所的責任，督促它們真正發揮市場中介的功能。

　　【第10題】在上市公司公開發行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有(　　)。、

　　Ⅰ 本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　Ⅱ 擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未進行糾正

　　Ⅲ 上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　Ⅳ 上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： 在上市公司公開發行新股的一般條件中，上市公司不存在下列行為：①本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未進行糾正;③上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責;④上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查;⑥嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

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