2016年基金法律法規輔導:監事會的合規責任
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【摘要】環球小編據中國基金業協會得知，2016年度基金從業考試報名即將開始，考生正在循序漸進的復習備考中，環球小編整理“2016年基金法律法規輔導:監事會的合規責任”。請各位考生關注。
為了完成合規監督職能，基金管理人的監事會不僅要進行會計監督，而且要進行業務監督。不僅要有事后監督，而且要有事前和事中監督(即計劃、決策時的監督)。監事會對經營管理的業務監督包括以下方面：
(1)通知業務機構停止其違法行為。當董事或經理人員執行業務違反法律法規、公司章程以及從事登記營業范圍之外的業務時，監事有權通知他們停止其行為。(環球網校2016年基金法律法規輔導:監事會的合規責任)
(2)隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況。
(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。
(4)當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東會。
此外，在以下特殊情況下，監事會有代表公司的權利：(環球網校2016年基金法律法規輔導:監事會的合規責任)
(1)當公司與董事間發生訴訟時，除法律另有規定外，由監事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜。
(2)當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監事會代表公司與董事進行交涉。
(3)當監事調查公司業務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協助調查。
基金管理人設監事會，監事會向股東會負責。監事會依法行使下列職權：
(1)檢查公司的財務。
(2)對公司董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的行為進行監督。
(3)當公司董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正。
(4)提議召開臨時股東會。
(5)列席董事會會議。
(6)公司章程規定的其他職權。(環球網校2016年基金法律法規輔導:監事會的合規責任)
監事會每年至少召開一次會議，監事會會議應當由全體監事出席時方可舉行，每名監事有一票表決權。監事會決議至少須經半數以上監事投票通過。
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