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　　本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B

　　111、 信用交易的主要特征在于投資者向經紀商提供了信用。(　　)

　　112、指令驅動是一種競價市場，也稱為做市商市場。(　　)

　　113、證券交易所自受理會員席位轉讓之日起10個工作日內對申請進行審核，并作出是否同意的決定。(　　)

　　114、會員參與證券交易及會員權限的管理是通過交易單元實現的。(　　)

　　115、證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金的專用型賬戶，不可用于買賣上市的國債。(　　)

　　116、我國現行規定的證券買賣委托有效期分為當日有效和約定日有效兩種。(　　)

　　117、上海證券交易所不接受會員的限價申報。(　　)

　　118、基金交易的過戶費為成交面額的0.5‰。(　　)

　　119、投資者可以自行進行大宗交易.不需要通過委托進行。(　　)

　　120、除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規定的以外，以除權(息)參考價作為計算漲跌幅度的基準。(　　)

　　121、為了規范固定收益平臺交易，詢價交易方式下，被詢價方不得撤銷其報價。(　　)

　　122、為客戶提供證券投資咨詢服務是證券經紀業務的要素之一。(　　)

　　123、根據我國現行法規規定，證券經紀商不得代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。(　　)

　　124、獲得中國結算公司授權的開戶代理機構可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續。(　　)

　　125、地理因素是一種動態因素，能夠使證券公司清楚地了解不同地區投資者的差異，但是對同一地區內的投資者差異應依據其他因素進行細分。(　　)

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　　126、保守型客戶不愿意承擔高風險，他們在意的是資金是否有較大的增值。(　　)

　　127、證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。(　　)

　　128、目前，我國A股的配股權證不掛牌交易，但可轉托管。(　　)

　　129、網上發售ETF時，投資者以組合證券認購基金份額的，若無足額的組合證券，其認購申報全部無效。(　　)

　　130、證券公司從事代辦股份轉讓服務業務，應當報經中國證監會批準。(　　)

　　131、非上市公司在股份掛牌前應與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協議，辦理部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。(　　)

　　132、證券公司從事自營業務時，必須使用自有資金。(　　)

　　133、證券公司中參與上市公司企業決策的人員應與證券自營業務人員保持信息溝通，為自營業務提供參考信息。(　　)

　　134、根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所要求會員將其每月編制的庫存證券報表于次月10日前報送證券交易所。(　　)

　　135、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不得低于3億元人民幣。(　　)

　　136、證券公司從事定向資產管理業務，應當遵守法律、行政法規和中國證券業協會的規定。(　　)

　　137、投資主辦人員須具有5年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。(　　)

　　138、證券公司在資產管理業務中違反法律使其受到法律制裁，該風險屬于管理風險。(　　)

　　139、業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。(　　)

　　140、證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票雖然不計人其自有股票，但是證券公司也需履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。(　　)

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　　141、可充抵保證金證券的折算率一經確定，就不能調整。(　　)

　　142、融資融券交易存在異常交易行為的，證券交易所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施。(　　)

　　143、債券質押式回購交易是指正回購方在將債券質押給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由逆回購方按約定回購利率計算的資金額向正回購方返回資金，正回購方向逆回購方返回原出質債券的融資行為。(　　)

　　144、根據上海證券交易所關于國債買斷式回購交易的規定，回購違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限。(　　)

　　145、全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。(　　)

　　146、全國銀行間債券市場債券回購的交收方式中，見券付款指在首次交收日完成債券質押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。(　　)

　　147、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力。(　　)

　　148、清算交收中貨銀對付的主要目的是為了簡化手續，提高清算效率。(　　)

　　149、對于證券，客戶證券原先即托管在證券公司，客戶可能賣出超過其實際可賣數量的證券，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。(　　)

　　150、對于應付證券的結算參與人，中國結算公司滬深分公司會將相應證券從“集中證券交收賬戶”劃付到其證券交收賬戶。(　　)

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