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　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.(　　)是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按照計劃分期發行的、約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　A.銀行票據

　　B.商業票據

　　C.中期票據

　　D.短期票據

　　2.關于個人申請保薦代表人資格應當具備的條件，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.具備3年以上保薦相關業務經歷

　　B.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰

　　C.最近1年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

　　D.未負有數額較大到期未清償的債務

　　3.發行監管制度的核心內容是股票發行(　　)的歸屬。

　　A.決定權

　　B.注冊權

　　C.審核權

　　D.定價權

　　4.1991―1992年，我國股票發行采取(　　)方式。

　　A.自辦發行

　　B.有限量發售認購證

　　C.無限量發售認購證

　　D.上網競價方式

　　5.在2008年美國由于次貸危機而引發的金融風暴中，倒閉的投資銀行有(　　)。

　　A.高盛

　　B.摩根士丹利

　　C.貝爾斯登和雷曼兄弟

　　D.花旗

　　6.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司的發起設立是指由發起人認購公司發行的(　　)而設立公司的方式。

　　A.優先股份

　　B.控股股份

　　C.全部股份

　　D.部分股份

　　7.公司董事、監事、高級管理人員在任職期間，每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　8.股份有限公司應當每年召開__________次年會(年度股東大會)。年會應當于上一會計年度結束之日起的__________個月內舉行。(　　)

　　A.2，6

　　B.1，6

　　C.2，3

　　D.1，3

　　9.上市公司董事會下設薪酬、審計、提名等專門委員會的，獨立董事應當在專門委員會成員中占有(　　)的比例。

　　A.1/2以上

　　B.2/3以上

　　C.1/3以上

　　D.100%

　　10.上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事須在股東大會召開后(　　)內完成股利的派發事項。

　　A.20天

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.半年

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　　11.關于公司合并，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散

　　B.2個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方解散

　　C.公司合并時，合并各方的債權、債務消滅

　　D.公司合并時，合并各方的債權、債務應當由合并后存續的公司或者新設的公司承繼

　　12.股本總額超過人民幣4億元的股份有限公司擬申請其股票在證券交易所上市交易的，其向社會公開發行股份的比例為(　　)以上。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　13.企業改組為擬上市的股份有限公司，中介機構確定以后一般以(　　)為牽頭召集人，成立專門的工作協調小組，召開工作協調會，明確各中介機構的具體分工，討論企業具體的重組方案。

　　A.資產評估機構

　　B.會計師事務所

　　C.律師事務所

　　D.財務顧問

　　14.在進行資產評估時，通過市場調查，選擇一個或多個與評估對象相同或類似的資產作為比較對象，分析比較對象的成交價格和交易條件，進行對比調整，估算出資產價值的方法是(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.清算價格法

　　C.現行市價法

　　D.收益現值法

　　15.擬發行上市公司的總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有擬發行上市公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務，是為了達到(　　)的要求。

　　A.人員獨立

　　B.機構獨立

　　C.資產獨立

　　D.財務獨立

　　16.保薦代表人在從事保薦業務過程中，不得持有發行人的股份。除保薦代表人以外，下列人員中，保薦代表人的(　　)同樣受到該限制。

　　A.配偶

　　B.父母

　　C.朋友

　　D.兄弟

　　17.刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內分別向(　　)報告，說明原因。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.工商行政管理部門

　　D.證券業協會

　　18.被重組方重組前1個會計年度末的資產總額或前1個會計年度的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目100%的(　　)。

　　A.發行人重組完成后就可以申請發行股票

　　B.保薦機構和發行人律師應將被重組方納入盡職調查范圍并發表相關意見

　　C.發行人重組運行后3年內不得申請發行股票

　　D.發行人重組后運行1個會計年度后方可申請發行股票

　　19.發行人在報送首次公開發行股票申請文件后變更簽字律師或律師事務所的，(　　)對更換后的律師或律師事務所出具的專業報告應重新履行核查義務。

　　A.發行人

　　B.保薦機構

　　C.會計師或會計師事務所

　　D.中國證監會派出機構

　　20.發行人及其主承銷商在發行價格區間和發行價格確定后，應當分別報(　　)備案。

　　A.保薦機構

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.承銷商

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　　21.某股份有限公司發行股票2000萬股，繳款結束日為5月31日，當年預計稅后利潤6400萬元人民幣，公司發行新股前的總股本數為10000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈利潤為(　　)。

　　A.0.39元人民幣

　　B.0.42元人民幣

　　C.0.46元人民幣

　　D.0.53元人民幣

　　22.主承銷商確認累計投標詢價申報結果數據，并將確認后的數據于T日(　　)前通過申購平臺發送至登記結算平臺。

　　A.12：00

　　B.15：00

　　C.15：30

　　D.18：30

　　23.在包銷數額內的新股發行完成后，發行人應當發布股份變動公告。在實施超額配售選擇權所涉及的股票發行驗資工作完成后的(　　)個工作日內，發行人應當再次發布股份變動公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　24.創業板發行人申請首次公開發行股票時，其經營業績應當符合(　　)。

　　A.最近3年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元人民幣

　　B.最近2年盈利，且凈利潤不少于500萬元人民幣

　　C.最近1期末凈資產不少于2000萬元人民幣，且不存在未彌補虧損

　　D.發行后股本總額不少于5000萬元人民幣

　　25.上市公司信息披露事務管理制度應當經公司(　　)審議通過，報注冊地證監局和證券交易所備案。

　　A.股東大會

　　B.監事會

　　C.董事會

　　D.總經理

　　26.發行涉及國有股的，應在國家股股東之后標注_________，在國有法人股股東之后標注_________，并披露前述標識的依據及標識的含義。(　　)

　　A.“SS”，“S1”

　　B.“S1”，“S1S”

　　C.“SS”，“S1S”

　　D.“SS”，“1S1”

　　27.為加強新股認購風險提示，發行人及其主承銷商應當刊登新股投資風險特別公告，充分揭示(　　)風險。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.三級市場

　　D.四級市場

　　28.首次公開發行股票的發行人應披露董事、監事、高級管理人員及核心技術人員(　　)從發行人及其關聯企業領取收入的情況以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。

　　A.最近半年

　　B.最近1年

　　C.最近2年

　　D.最近3年

　　29.董事、監事、高級管理人員非經(　　)書面授權，不得對外發布上市公司未披露信息。

　　A.股東大會

　　B.監事會

　　C.董事會

　　D.董事長

　　30.關于上市公司向社會公開發行新股，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.只能向原股東配售股票

　　B.只能向全體社會公眾發售股票

　　C.可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發售股票

　　D.可以向社會上特定的社會團體和個人發售股票

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　　31.在新股發行的申請程序中，股東大會應就(　　)等事項進行表決并最后形成決議。

　　A.本次發行證券的數量、定價方式

　　B.本次發行是否符合新股發行的規定

　　C.募集資金使用的可行性

　　D.前次募集資金的使用情況

　　32.創業板上市公司發行新股的，持續督導的期間為證券上市當前剩余時間及其后(　　)個完整會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　33.中國證監會自受理股票發行申請文件到作出決定的期限為(　　)。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.5個月

　　D.3個月

　　34.上市公司增發新股過程中，發行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的(　　)將招股意向書全文及相關文件在證券交易所網站上披露，并對其內容負責。

　　A.前2～5個工作日

　　B.次日

　　C.當日

　　D.前1日

　　35.上海證券交易所規定，發行公司及其主承銷商必須在刊登招股意向書摘要前一個工作日(　　)前，向證券交易所提交全部相關文件。

　　A.7：OO

　　B.9：00

　　C.12：00

　　D.17：00

　　36.可轉換公司債券的最短期限為__________年，最長期限為__________年。(　　)

　　A.1，3

　　B.2，5

　　C.1，6

　　D.2，7

　　37.可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　38.《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券發行申請未被核準的公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起(　　)個月后，可再次提出證券發行申請。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　39.上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的__________個交易日內至少發布__________次贖回公告。(　　)

　　A.3，3

　　B.3，5

　　C.5，3

　　D.5，5

　　40.李某為某上市公司發行的可交換公司債券的債券持有人，根據規定，如果李某欲將該債券交換為預備交換的股票，最早只能在可交換公司債券發行結束之日起(　　)后進行。

　　A.30日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

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　　41.下列有關憑證式國債的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　　B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發售

　　C.利率按實際持有天數分檔計付

　　D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　42.地方政府債券由(　　)通過現行國債發行渠道代理發行。

　　A.中國證監會

　　B.財政部

　　C.地方政府

　　D.國務院

　　43.由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　44.金融債券存續期間，發行人應于每年(　　)30日前向投資者披露年度報告。

　　A.3月

　　B.4月

　　C.5月

　　D.6月

　　45.《企業債券管理條例》規定，企業債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的(　　)。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　46.國債登記結算公司和同業拆借中心應對要求進入銀行間債券市場交易流通的公司債券進行甄選，符合條件的，確定其交易流通要素，在其債權、債務登記日后的(　　)個工作日內安排其交易流通。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　47.債券募集說明書自最后簽署之日起(　　)個月內有效。債券募集說明書不得使用超過有效期的資產評估報告或者資信評級報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.10

　　48.證券評級機構應當在每一會計年度結束之日起(　　)個月內，向注冊地中國證監會派出機構報送年度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　49.企業應當在短期融資券本息兌付日前(　　)個工作日，通過中國貨幣網和中國債券信息網公布本金兌付、付息事項。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　50.證券公司公開發行債券募集說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后(　　)個月內有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.1

　　D.12

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　　51.在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向(　　)等窗口單位遞交債券發行申請。

　　A.證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.銀監會

　　52.(　　)的目的在于提供企業真實的資產價值，向境外投資者反映企業的實際資產價值，同時也是為了防止國有資產的流失。

　　A.盡職調查

　　B.資產評估

　　C.選聘中介機構

　　D.財務審計

　　53.發行H股時，股份有限公司申請境外上市，按合理預期市盈率計算，其籌資額不少于5000萬(　　)。

　　A.美元

　　B.港元

　　C.歐元

　　D.人民幣

　　54.境內上市公司所屬企業申請境外上市，上市公司及所屬企業董事、高級管理人員及其關聯人員持有所屬企業的股份，不得超過所屬企業到境外上市前總股本的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　55.預路演的對象通常為(　　)。

　　A.大型的專業機構投資者

　　B.社會公眾

　　C.個人與機構聯合投資者

　　D.個人投資者

　　56.從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是(　　)。

　　A.公司經營者

　　B.股東

　　C.目標公司

　　D.收購方

　　57.商務部收到外國投資者戰略投資申報的全部文件后應在__________日內作出原則批復，原則批復有效期為日。(　　)

　　A.10，60

　　B.20，100

　　C.50，30

　　D.30，180

　　58.在上市公司的收購及相關股份權益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為(　　)。

　　A.一致行動人

　　B.股份持有人

　　C.中介機構參與人員

　　D.股份控制人

　　59.上市公司申請發行股份購買資產，應當提交(　　)審核。

　　A.中國證券業協會

　　B.股東大會

　　C.并購重組委員會

　　D.中國證監會

　　60.并購重組申請人可在表決結果公示之日起(　　)個工作日內向中國證監會提出申訴意見。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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