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　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.中國債券市場首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機構發(fā)行主體是(　　)。

　　A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

　　B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行

　　D.國際金融公司和世界銀行

　　2.證券公司申請保薦機構資格的，其從業(yè)人員不得少于(　　)人。

　　A.10

　　B.35

　　C.50

　　D.100

　　3.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，其營業(yè)網(wǎng)點還不得少于(　　)個。

　　A.5

　　B.10

　　C.30

　　D.40

　　4.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指(　　)。

　　A.證券公司發(fā)行的可轉換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　5.中國證監(jiān)會對證券公司的證券承銷業(yè)務的現(xiàn)場檢查是指對(　　)。

　　A.機構、體制與人員的檢查

　　B.財務處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機構、制度、人員的檢查和業(yè)務的檢查

　　6.以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.50%

　　7.公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起__________內注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應當在__________內轉讓或者注銷。(　　)

　　A.10日，6個月

　　B.10日，60日

　　C.5日，6個月

　　D.5日，60日

　　8.個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示(　　)。

　　A.本人身份證

　　B.持股憑證

　　C.本人身份證和持股憑證

　　D.書面委托書

　　9.中國證監(jiān)會在(　　)個工作日內對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

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　　11.關于股份有限公司的分立，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.分立是指一個股份有限公司分開設立為兩個或兩個以上子公司

　　B.股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

　　C.新設分立的，原公司的法人地位延續(xù)

　　D.派生分立的，原公司的法人地位消失

　　12.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應擬訂總體改組方案，下列(　　)不屬于總體改組方案的內容。

　　A.發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍

　　B.資產(chǎn)重組的目的和原則

　　C.選聘中介機構

　　D.擬上市公司的籌資計劃

　　13.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括(　　)。

　　A.開展改組工作

　　B.召開股東大會

　　C.辦理工商注冊登記手續(xù)

　　D.發(fā)起人出資

　　14.對有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估時一般采用(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.現(xiàn)行市價法

　　C.清算價格法

　　D.收益現(xiàn)值法

　　15.(　　)負責組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。

　　A.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

　　B.企業(yè)清產(chǎn)核資機構

　　C.社會中介機構

　　D.資產(chǎn)評估機構

　　16.保薦機構應當對上海證券交易所上市公司募集資金管理事項進行持續(xù)督導，上市公司應當在募集資金到賬后(　　)內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。

　　A.1周

　　B.2周

　　C.3周

　　D.4周

　　17.保薦機構與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應當在(　　)內報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.5個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　18.被重組方重組前1個會計年度末的資產(chǎn)總額或前1個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應項目(　　)的，申報財務報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負債表。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　19.關于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.保薦機構應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見

　　B.發(fā)行人應當自中國證監(jiān)會核準之日起6個月內發(fā)行股票

　　C.中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定

　　D.股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請

　　20.2009年4月29日，某股份有限公司上網(wǎng)定價發(fā)行3000萬股，公司注冊股本為6000萬股，2009年盈利預測中的利潤總額為9000萬元人民幣，凈利潤為6000萬元人民幣，那么，加權平均法下的每股凈利潤為(　　)。

　　A.0.65元人民幣

　　B.0.72元人民幣

　　C.0.75元人民幣

　　D.0.83元人民幣

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　　21.詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足(　　)家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　22.累計投標詢價開始前(　　)個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息，作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　23.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動的內容應以(　　)方式報備中國證監(jiān)會和擬上市證券交易所。

　　A.電子

　　B.書面

　　C.以上各種形式

　　D.口頭

　　24.除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　25.信息披露的(　　)是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。

　　A.真實性原則

　　B.完整性原則

　　C.準確性原則

　　D.及時性原則

　　26.首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括(　　)。

　　A.控股股東的簡要情況

　　B.發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)

　　C.承銷費用

　　D.募股資金的主要用途

　　27.關于詢價區(qū)間公告、發(fā)行結果公告，下列說法中錯誤的有(　　)。

　　A.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應刊登初步詢價公告

　　B.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應刊登初步詢價結果公告

　　C.詢價對象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價結果公告應當包含的內容

　　D.股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應刊登定價公告和網(wǎng)下配售結果公告

　　28.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運行不足3年的，應披露(　　)。

　　A.最近2年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

　　B.最近1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

　　C.最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表

　　D.最近1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表

　　29.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應披露交易金額在(　　)萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內容。

　　A.200

　　B.500

　　C.800

　　D.1000

　　30.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定的行為，且最近個月內未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近個月內未受到過證券交易所的公開譴責。(　　)

　　A.12，16

　　B.36，36

　　C.12，12

　　D.36，12

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　　31.上市公司新股，股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.全票

　　32.若發(fā)行人的新股發(fā)行申請文件不能提供原文的，可由(　　)出具鑒證意見。

　　A.發(fā)行人律師

　　B.保薦機構律師

　　C.注冊評估師

　　D.保薦機構

　　33.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過(　　)名。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　34.上市公司發(fā)行新股時的招股說明書中，關于上市公司歷次募集資金運用的披露，說法錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論

　　B.發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因

　　C.發(fā)行人應列表披露前次募集資金實際使用情況，若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應進行說明

　　D.發(fā)行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況

　　35.公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起(　　)個月內有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　36.轉股價格應不低于募集說明書公告日前(　　)個交易日公司股票交易均價和前一個交易日的均價。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.轉股價格修正方案須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權的(　　)以上同意才能通過。

　　A.1/5

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　38.可轉換公司債券上市的條件之一是其期限為(　　)。

　　A.2年以上

　　B.3年以上

　　C.1年以上

　　D.5年以上

　　39.上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發(fā)布(　　)次提示公告，提醒投資者有關停止交易的事項。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　40.關于可交換公司債券的贖回與回售，下列敘述中不正確的是(　　)。

　　A.可交換公司債券一旦發(fā)售，股東就不得再行贖回

　　B.上市公司股東可以按事先約定的條件和價格贖回尚未換股的可交換公司債券

　　C.募集說明書可以約定回售條款

　　D.債券持有人可以按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司股東

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　　41.儲蓄國債發(fā)行的對象為(　　)。

　　A.機構投資者

　　B.境外自然人

　　C.個人投資者

　　D.境外法人

　　42.保險公司次級債務的清償順序位于(　　)之前。

　　A.保單責任

　　B.公司普通債券

　　C.向銀行貸款

　　D.保險公司股權資本

　　43.(　　)依法對保險公司次級定期債務的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.財政部

　　44.采用擔保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應于金融債券每次付息日前__________個工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前__________個工作日公布兌付公告。(　　)

　　A.1，3

　　B.2。3

　　C.2，5

　　D.3.5

　　45.公開發(fā)行企業(yè)債券的，若所籌集的資金用于固定資產(chǎn)投資項目的，應符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　46.在債券交易流通期間，發(fā)行人應在每年(　　)30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。

　　A.4月

　　B.6月

　　C.9月

　　D.12月

　　47.發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在__________個月內首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在__________個月內發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。(　　)

　　A.3，6

　　B.3，12

　　C.6，12

　　D.6，24

　　48.證券評級機構應當在每個季度結束之日起(　　)個工作日內，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構報送包含經(jīng)營情況、財務數(shù)據(jù)等內容的季度報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　49.在債券的發(fā)行與承銷中，對未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關中介機構及負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，情節(jié)嚴重的，交易商協(xié)會可建議中國人民銀行給予(　　)。

　　A.紀律處分

　　B.民事處罰

　　C.行政處罰

　　D.刑事處罰

　　50.下列(　　)能夠行使持有人會議表決權。

　　A.發(fā)行人

　　B.發(fā)行人母公司

　　C.債務融資工具持有人

　　D.債務融資工具清償義務承繼方

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　　51.資產(chǎn)支持證券化中，受托機構以(　　)為限向投資機構承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務。

　　A.擔保人提供的擔保

　　B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)

　　C.受托機構的自由財產(chǎn)

　　D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)

　　52.企業(yè)股份制改組方案應當遵循的基本原則不包括(　　)。

　　A.突出主營業(yè)務

　　B.避免同業(yè)競爭，減少關聯(lián)交易

　　C.保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率

　　D.明確股份有限公司與各關聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟關系

　　53.根據(jù)中國香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求，內地在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司滿足于上市時市值至少為__________億港元，且經(jīng)審計的最近1個會計年度收入至少__________億港元即可。(　　)

　　A.40，5

　　B.30，5

　　C.30，3

　　D.20，3

　　54.上市公司境外上市的財務顧問應該自持續(xù)督導工作結束之后的10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送(　　)。

　　A.持續(xù)上市總結報告書

　　B.招股說明書

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　55.確定國際分銷方案時，對于募股規(guī)模較大的項目來說，每個國際配售地區(qū)通常要安排一家(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.監(jiān)管機構

　　C.登記機構

　　D.主要經(jīng)辦人

　　56.超級多數(shù)條款是指如果更改公司章程中的反收購條款時，須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應達到股東的(　　)以上。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　57.在公司收購中，如投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在(　　)年內持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)”。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　58.擬進行管理層收購的上市公司，其公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或超過(　　)。

　　A.1/3

　　B.2/5

　　C.1/2

　　D.3/5

　　59.并購重組委員會每屆任期年，可以連任，連續(xù)連任最長不超過年(　　)。

　　A.1，2

　　B.2，4

　　C.2，3

　　D.1，3

　　60.證券公司取得從事并購重組財務顧問業(yè)務資格，財務顧問主辦人應不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

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