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　　一、單項選擇題(本大題共60小題。每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.企業短期融資券最長期限不超過(　　)。

　　A.100天

　　B.150天

　　C.300天

　　D.365天

　　2.憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施，并征求(　　)的意見。

　　A.中國保監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國國資委

　　D.中國發改委

　　3.國債承銷團成員資格的有效期為(　　)。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　4.非存款類金融機構申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的，注冊資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　5.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導期間為證券上市當年(　　)。

　　A.剩余時間

　　B.后兩個完整會計年度

　　C.剩余時間及其后一個完整會計年度

　　D.剩余時間及其后兩個完整會計年度

　　6.設立股份有限公司，應當有__________人以上__________人以下為發起人，其中必須有半數以上的發起人在中國境內有住所。(　　)

　　A.2，200

　　B.5，100

　　C.2.100

　　D.5，200

　　7.股份有限公司減資的，債權人自接到通知書之日起__________日內，未接到通知書的自第一次公告之日起__________日內，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。(　　)

　　A.10，30

　　B.15，30

　　C.30,30

　　D.30.45

　　8.下列事項須由股東大會以特別決議通過的是(　　)。

　　A.董事會和監事會成員的任免及其報酬和支付方法

　　B.公司章程的修改

　　C.公司年度預算方案、決算方案

　　D.公司年度報告

　　9.上市公司獨立董事連續(　　)次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　10.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會的(　　)日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

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　　11.股份有限公司的清算組由(　　)組成。

　　A.職工大會選出的代表

　　B.董事或股東大會確定的人員

　　C.監事

　　D.董事長

　　12.擬改組企業應聘請(　　)作為企業股份制改組的財務顧問，并向該公司提供本企業的基本情況。

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.具有改組和主承銷商經驗的證券公司

　　D.財政部

　　13.國有企業在改制前進行清產核資的最終目的是(　　)。

　　A.賬務清理

　　B.財產清查

　　C.確定資產損益

　　D.反映企業資產價值

　　14.公司改組為上市公司時，如果原公司已經繳納出讓金，取得了土地使用權，國家可以將土地作價，以(　　)的方式投入上市公司。

　　A.國家股

　　B.出讓

　　C.社會公眾股

　　D.國有法人股

　　15.在進行股份制改組的會計報表審計時，審計風險中的(　　)是假定在沒有內部控制的情況下，會計報表某項認定可能產生重大錯報的可能性。

　　A.控制風險

　　B.固有風險

　　C.檢查風險

　　D.疏忽風險

　　16.(　　)是發行人發行股票時，就發行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。

　　A.招股說明書

　　B.股票申請文件

　　C.資產評估報告

　　D.審計報告

　　17.資產評估報告由委托單位的主管部門簽署意見后，報送(　　)審核和驗證、確認。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.國家國有資產管理部門

　　D.當地政府

　　18.招股說明書由發行人在保薦機構及其他中介機構的輔助下完成，由公司(　　)表決通過。

　　A.股東大會

　　B.監事會

　　C.董事會

　　D.高級管理人員

　　19.保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于(　　)。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.15年

　　20.首次公開發行股票的發行市盈率高于同行業上市公司平均市盈率(　　)的，原則上發行人需補充盈利預測并重新詢價。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

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　　21.首次公開發行股票的詢價對象最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話(　　)次以上的，中國證券業協會應將其從詢價對象名單中去除。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　22.(　　)日，登記結算平臺收到交易所發送的累計投標詢價申報數據后，核算每個配售對象應付申購款金額，并將該核算結果通過PROP發送給主承銷商。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　23.關于上海證券交易所上網發行資金申購的流程，下列敘述中有誤的是(　　)。

　　A.T日投資者申購

　　B.T+1日資金凍結

　　C.T+3日驗資及配號

　　D.T+4日公布中簽號

　　24.根據《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》的規定，上市未滿1年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份，按(　　)自動鎖定。

　　A.85%

　　B.90%

　　C.95%

　　D.100%

　　25.上市公司應當設立(　　)，作為公司與交易所之間的指定聯絡人。

　　A.董事

　　B.董事長

　　C.董事會秘書

　　D.證券事務代表

　　26.發行人應采用方框圖或其他有效形式，全面披露發起人、持有發行人(　　)以上股份的主要股東、實際控制人、控股股東、實際控制人所控制的其他企業，發行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關聯方。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　27.首次公司發行股票并上市，股票配售完成后，發行人及其主承銷商應刊登(　　)和網下配售結果公告。

　　A.價格公告

　　B.開價公告

　　C.定價公告

　　D.配售公告

　　28.關于披露上市公司的財務會計信息，發行人編制合并財務報表的，應(　　)。

　　A.披露合并財務報表

　　B.披露母公司財務報表

　　C.披露子公司財務報表

　　D.同時披露合并財務報表和母公司財務報表

　　29.律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的(　　)是發行審核部門判斷發行人最近3年內“實際控制人沒有發生變更”的重要依據。

　　A.招股說明書

　　B.法律意見書

　　C.資產評估報告

　　D.審計報告

　　30.公開發行新股的上市公司的盈利能力具有可持續性的一般規定要求公司高級管理人員和核心技術人員穩定，且最近(　　)個月內未發生重大不利變化。

　　A.3.

　　B.6

　　C.12

　　D.18

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　　31.在新股發行的申請程序中，上市公司的董事會應就(　　)事項作出決議，并提請股東大會批準。

　　A.發行對象、募集資金的用途及數額

　　B.新股發行的方案

　　C.對董事會辦理本次發行具體事宜的授權

　　D.決議的有效期

　　32.上市公司非公開發行新股是指(　　)。

　　A.上市公司向不特定對象發行新股

　　B.上市公司向特定對象發行股票

　　C.向原股東配售股份

　　D.向不特定對象公開募集股份

　　33.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發行公司發生重大事項的，應于該事項發生后第(　　)個工作日向中國證監會提交書面說明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.股東大會通過當次發行議案之日起(　　)個工作日內，上市公司應當公布股東大會決議。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.7

　　35.保薦機構應當自持續督導工作結束后(　　)個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　36.可轉換公司債券每張面值(　　)元人民幣。

　　A.30

　　B.50

　　C.90

　　D.100

　　37.資信評級機構每年至少應公告(　　)次跟蹤評級報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　38.上市公司出現最近(　　)連續虧損情形的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　39.在上海證券交易所網上定價發行可轉換公司債券，假設T日為上網定價發行日，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.T+1日，凍結申購資金，并應在T+1日16：00前，將未經驗資的網上網下配售情況表按照要求提交上海證券交易所

　　B.T+2日，驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業部發送配號

　　C.T+3日，中簽率公告見報;搖號

　　D.T+4日，做好上市前準備工作

　　40.申請發行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的(　　)。

　　A.總資產最低要達到人民幣2億元

　　B.凈資產最低要達到人民幣2億元

　　C.凈資產最低要達到人民幣3億元

　　D.總資產最低要達到人民幣3億元

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　　41.公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前(　　)個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　42.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平，發行人將投標人的標價，自高價向低價排列，或自低利率排到高利率。發行人從(　　)選起，直到達到需要發行的數額為止。

　　A.高價或高利率

　　B.低價或低利率

　　C.高價或低利率

　　D.低價或高利率

　　43.地方政府債券發行時，每一承銷團成員最高、最低標位差為(　　)個標位。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　44.我國的(　　)是商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

　　A.商業銀行次級債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　45.商業銀行發行次級定期債務，須向(　　)提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀監會

　　D.財政部

　　46.發行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請(　　)。

　　A.擔保人

　　B.經紀人

　　C.信用增級機構

　　D.債券受托管理人

　　47.發行公司債券，首期發行數量應當不少于總發行數量的(　　)，剩余各期發行的數量由公司自行確定。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　48.證券評級機構違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應當責令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元人民幣以上2萬元人民幣以下

　　B.1萬元人民幣以上3萬元人民幣以下

　　C.2萬元人民幣以上5萬元人民幣以下

　　D.5萬元人民幣以上10萬元人民幣以下

　　49.發行短期融資券，注冊會議由(　　)名注冊委員會參加。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　50.資產支持證券的承銷機構應具備的條件不包括(　　)。

　　A.注冊資本不低于5億元人民幣

　　B.具有較強的債券分銷能力

　　C.具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道

　　D.最近2年內沒有重大違法、違規行為

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　　51.信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構，應根據國家有關規定完成重新登記(　　)。

　　A.1年以上

　　B.2年以上

　　C.3年以上

　　D.4年以上

　　52.上市公司發行境內上市外資股，應當委托經__________認可的__________證券經營機構作為主承銷商或主承銷商之一。(　　)

　　A.國務院，境內

　　B.中國證監會，境內

　　C.國務院，境外

　　D.中國證監會，境外

　　53.在中國中國香港發行股票并上市的內地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二條、第三條申請，則需滿足上市時市值分別不低于(　　)的要求。

　　A.2億港元及10億港元

　　B.10億港元及30億港元

　　C.20億港元及30億港元

　　D.20億港元及40億港元

　　54.外資股發行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。兩者均是發行人向投資者發出的募股(　　)。

　　A.承諾

　　B.要約邀請

　　C.要約

　　D.要約預受

　　55.外資股發行價格最終由(　　)確定。

　　A.發行人、主承銷商和全球協調人

　　B.發行人

　　C.主承銷商

　　D.主承銷商和全球協調人

　　56.利用借債所融資本購買目標公司的股份，從而改變公司出資人結構、相應的控制權格局以及公司資產結構的金融工具是指(　　)。

　　A.股票回購

　　B.現金收購

　　C.杠桿收購

　　D.管理層收購

　　57.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__________，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應在__________日內向審批機關備案并辦理注銷外商投資企業批準證書的相關手續。(　　)

　　A.10%，10

　　B.20%，10

　　C.10%，20

　　D.20%，20

　　58.公司反收購戰略中，(　　)不屬于反收購條款。

　　A.限制董事資格

　　B.每年部分改選董事會成員

　　C.MB(　　)收購

　　D.超級多數條款

　　59.購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到__________以上，且超過__________的，構成重大資產重組。(　　)

　　A.30%，5000萬元人民幣

　　B.50%，5000萬元人民幣

　　C.30%，3000萬元人民幣

　　D.50%，3000萬元人民幣

　　60.并購重組委員會委員應當符合的條件不包括(　　)。

　　A.堅持原則

　　B.熟悉上市公司并購重組業務

　　C.沒有違法記錄

　　D.有5年以上的并購重組工作經驗

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