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　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有-個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.(　　)，中國證券監督管理委員會批準深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業板塊。

　　A.2004年4月

　　B.2004年5月

　　C.2005年4月

　　D.2005年5月

　　2.設立證券公司的條件不包括(　　)。

　　A.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣3億元

　　B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格

　　C.有完善的風險管理與內部控制制度

　　D.有合格的經營場所和業務設施

　　3.報價驅動是-種連續交易商市場，或稱(　　)。

　　A.競價市場

　　B.做市商市場

　　C.訂單驅動市場

　　D.經紀商市場

　　4.在我國，證券公司要取得交易席位，應向(　　)提出申請。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　5.對于不履行義務的會員，證券交易所的處罰手段不包括(　　)。

　　A.批評

　　B.罰款

　　C.暫停交易

　　D.取消會員資格

　　6.下列關于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是(　　)。

　　A.席位可以退回，也可以轉讓

　　B.席位不可以退回，可以轉讓

　　C.席位可以退回，不可以轉讓

　　D.席位不可以退回，也不可以轉讓

　　7.在訂單匹配原則方面，我國采用(　　)原則。

　　A.價格優先和時間優先

　　B.價格優先

　　C.做市商優先和經紀商優先

　　D.數量優先和客戶優先

　　8.自然人及-般機構開立證券賬戶，由(　　)辦理。

　　A.中國證券業協會

　　B.開戶代理機構

　　C.證券交易所

　　D.中國證監會

　　9.上海證券代碼和深圳證券代碼都為-組(　　)位數字。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.8

　　10.關于申報報價的計價單位和最小變動單位，以下說法中錯誤的是(　　)。

　　A.A股申報價格最小變動單位為0.001元

　　B.上海證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元

　　C.債券交易(指債券現貨買賣)的報價為每百元面值債券的價格

　　D.基金交易的報價為每份基金價格

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　　11.下列客戶委托中，最優先的是(　　)。

　　A.9時35分，11.25元買入

　　B.9時40分，11.30元買入

　　C.9時35分，11.30元買入

　　D.9時40分，11.25元買入

　　12.連續競價時，某只股票的買人申報價格為15元，市場即時的最低賣出申報價格為14.98元，則成交價格為(　　)。

　　A.15元

　　B.14.98元

　　C.14.99元

　　D.不能成交

　　13.某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××股票(A股)20 000股，那么，該投資者最低需要以(　　)元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委托手續費，保留兩位小數)

　　A.15.O6

　　B.15.08

　　C.1 5.09

　　D.15.15

　　14.證券交收結果等數據由中國結算公司(　　)傳送至證券公司。

　　A.每日

　　B.每清算日

　　C.每核算日

　　D.每交收日

　　15.上市公司出現下列(　　)情形時，證券交易所要對其股票交易實行其他特別處理。

　　A.最近的中期會計報告顯示其股東權益為負

　　B.最近三個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負

　　C.最近二個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負

　　D.最近-個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負

　　16.某A股的股權登記日收盤價為30元/股，每10股派發現金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權參考價為(　　)元/股。

　　A.16.25

　　B.20

　　C. 23

　　D.25

　　17.關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.復牌時對已接受的申報實行集合競價

　　B.證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

　　C.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

　　D.證券停牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息

　　18.上海證券交易所和深圳證券交易所在(　　)都要發布包括證券交易即時行情、證券指數等交易信息。

　　A.每旬

　　B.每周

　　C.每個交易日

　　D.每月

　　19.為了使投資者更好地了解其中的風險，根據有關證券交易法規，證券經紀商要向投資者提供《風險揭示書》。對此，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.投資者應認真詳細閱讀，然后由投資者簽名

　　B.投資者-旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解。且愿意承擔證券市場的各種風險

　　C.-般來說，《風險揭示書》會告知投資者從事證券投資將面臨的風險

　　D.《風險揭示書》便于投資者了解諸如股市的風險等事項

　　20.證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于(　　)。

　　A.委托合同

　　B.代理協議

　　C.交割收據

　　D.身份證明

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　　21.我國證券公司的營銷渠道基本上是(　　)。

　　A.二級渠道

　　B.三級渠道

　　C.直接銷售渠道

　　D.間接銷售渠道

　　22.從營銷包括的主要環節來分，營銷人員的客戶服務可以分為售前服務、售中服務和售后服務，下列屬于售后服務的是(　　)。

　　A.介紹證券投資信息

　　B.客戶的關系維護

　　C.向客戶提示投資產品風險

　　D.分析與解釋產品投資協議條款的內容

　　23.下列不屬于證券經紀業務技術風險的是(　　)。

　　A.交收失誤

　　B.通信設施發生技術故障

　　C.軟件的運行效率低

　　D.電腦設備發生技術故障

　　24.任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以(　　)。

　　A.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　B.3萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.5萬元以上30萬元以下的罰款

　　25.根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，在常規操作流程中.驗資及配號為(　　)。

　　A.T+2日

　　B.T+3日

　　C.T+1日

　　D.T+4日

　　26.上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照(　　)，自動增加相應的股數。

　　A.無償送股比例

　　B.有償送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.約定送股比例

　　27.上海證券交易所單筆贖回的基金份額為整數份，但最高不能超過(　　)。

　　A.99 999 900份

　　B.99 999 990份

　　C.99 999 999份

　　D.1億份

　　28.某投資者于2010年6月1日將持有的可轉換債券轉換為公司股票，則其在(　　)可以將該股票賣出。(假設中間不存在非交易日)

　　A.6月1日

　　B.6月2日

　　C.6月3日

　　D.6月4日

　　29.股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構的，由(　　)指定臨時代辦機構。

　　A.中國證券業協會

　　B.證券交易所

　　C.上市公司協會

　　D.中國證監會

　　30.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應載明的內容不包括(　　)。

　　A.介紹業務的范圍

　　B.執行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.報酬支付及相關費用的分擔方式

　　D.為客戶從事期貨交易提供擔保

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　　31.證券公司進行證券自營買賣的收益主要來源于(　　)。

　　A.傭金

　　B.手續費

　　C.低買高賣的價差

　　D.高買低賣的價差

　　32.證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指(　　)。

　　A.市場風險

　　B.合規風險

　　C.經營風險

　　D.操作風險

　　33.證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　34.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.集中資金優勢連續買賣，操縱證券交易價格

　　B.利用信息優勢聯合買賣，操縱證券交易量

　　C.將自營業務與經紀業務混合操作

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

　　35.根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，證券公司將自營業務與其他業務混合操作可能會受到的處罰不包括(　　)。

　　A.追究刑事責任

　　B.罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.撤銷相關業務許可

　　36.下列各項中，不屬于為單-客戶辦理定向資產管理業務的特點的是(　　)。

　　A.證券公司與客戶必須是-對-的

　　B.具體投資方向應在資產管理合同中約定

　　C.必須在單-客戶的專用證券賬戶中經營運作

　　D.通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務

　　37.按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于(　　)萬元人民幣。

　　A.500

　　B.200

　　C.100

　　D.50

　　38.證券公司發現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當(　　)。

　　A.履行報告義務

　　B.直接沒收該資產

　　C.追究其刑事責任

　　D.對其進行罰款

　　39.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起(　　)個月內。使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.6

　　40.下列是可導致資產管理業務經營風險的行為的是(　　)。

　　A.與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明

　　B.操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉資金

　　C.操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益

　　D.在資產管理業務中投資決策失誤

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　　41.證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以(　　)的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　A.5 000元以上3萬元以下

　　B.5 000元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　42.證券公司申請融資融券業務資格，必須滿足財務狀況良好，最近(　　)年各項風險控制指標持續符合規定。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　43.(　　)負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模。

　　A.董事會

　　B.業務決策機構

　　C.業務執行部門

　　D.分支機構負責人

　　44.客戶申請開展融資融券業務要在(　　)開立實名信用資金賬戶。

　　A.證券登記結算機構

　　B.指定商業銀行

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　45.證券公司在向客戶融資融券前簽訂的融資融券業務合同中乙方(指證券公司)信息不包括(　　)。

　　A.法定代表人

　　B.聯系方式

　　C.公司營業執照

　　D.住所

　　46.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(　　)。

　　A.可以有多個

　　B.-般有2個

　　C.至少有1個

　　D.只能有1個

　　47.可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按規定的折算率進行折算，其中，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　48.轉融通互保基金的管理辦法由(　　)制定。

　　A.證券金融公司

　　B.中國證監會

　　C.指定商業銀行

　　D.證券交易所

　　49.對單-證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.45%

　　C.50%

　　D.85%

　　50.深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購交易品種不包括(　　)天。

　　A.1

　　B.3

　　C.7

　　D.14

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　　51.全國銀行間債券市場質押式回購參與者不包括(　　)。

　　A.在中國境內具有法人資格的非金融機構

　　B.經中國人民銀行批準設立的外國銀行辦事處

　　C.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構

　　D.在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構

　　52.2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場質押式回購期限最短為(　　)。

　　A.7天

　　B.1天

　　C.2天

　　D.15天

　　53.上海證券交易所買斷式回購的交易按照(　　)原則結算。

　　A.兩次成交、兩次清算

　　B.-次成交、兩次清算

　　C.兩次成交、-次清算

　　D.-次成交、-次清算

　　54.根據中國結算公司上海分公司的規定，債券買斷式回購發生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金(　　)。

　　A.歸融券方

　　B.歸融資方

　　C.退還雙方

　　D.歸風險基金

　　55.目前，中國結算公司辦理證券登記業務的主要依據是2006年7月經中國證監會批準發布的(　　)以及2010年4月7日修訂發布的《證券持有人名冊服務業務指引》。

　　A.《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》

　　B.《中國證券登記結算有限責任公司證券登記條例》

　　C.《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》

　　D.《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理條例》

　　56.下列關于證券交收違約處理的描述中不正確的是(　　)。

　　A.對于證券交收違約，中國結算公司滬深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金

　　B.中國結算公司滬深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約

　　C.如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)

　　D.深圳B股-般不存在證券交收違約處理問題

　　57.根據財政部和中國證監會發布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的(　　)，以及結算參與人證券交易金額的-定比例收取。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　58.證券交易的清算適用于(　　)。

　　A.公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和

　　B.-定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

　　C.銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

　　D.企業與企業往來中應收或應付差額的資金匯劃

　　59.下列關于凈額清算的說法中錯誤的是(　　)。

　　A.目前.通過證券交易所達成的交易大多采取多邊凈額清算方式

　　B.凈額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，減少資金在交收環節的占用

　　C.采用凈額清算方式清算價款時，同-清算期內發生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算

　　D.采用凈額清算方式清算證券時，同-清算期內且同種的證券才能合并計算

　　60.從現實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不-，美國證券市場采取(　　)。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

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