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　　二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券發行者名稱

　　D.債券的票面利率

　　2.下列對債券與股票的比較，正確的是(　　)。

　　A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系

　　B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

　　C.發行股票和債券都是公司追加資本的需要

　　D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

　　3.我國儲蓄國債(電子式)自發行之日起計息，付息方式分為(　　)。

　　A.貼現發行

　　B.利隨本清

　　C.定期付息

　　D.不定期付息

　　4.證券市場的形成主要歸因于(　　)。

　　A.股份制的發展

　　B.信用制度的發展

　　C.宏觀調控的需要

　　D.社會化大生產和商品經濟的發展

　　5.下列關于新中國資本市場的描述，正確的是(　　)。

　　A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年

　　B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位

　　C.自1998年建立了集中統一監管體制后，為適應市場發展的需要，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區監管責任制

　　D.2009年年末，中國證監會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響

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　　6.下列關于有面額股票的敘述正確的是(　　)。

　　A.股票的發行或轉讓價格較靈活

　　B.可以明確表示每一股份所代表的股權比例

　　C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數求得，但實際上很多國家是通過法規予以直接規定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　　D.能為股票發行價格的確定提供依據

　　7.衡量公司盈利性最常用的指標是(　　)。

　　A.凈資產收益率

　　B.每股收益

　　C.銷售利潤率

　　D.杠桿比率

　　8.中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

　　A.公開市場業務

　　B.再貼現政策

　　C.轉移支付

　　D.存款準備金制度

　　9.我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

　　A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

　　C.取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　D.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

　　10.我國《證券投資基金法》規定，基金財產應當投資于國內的(　　)。

　　A.金融債券

　　B.貨幣市場工具

　　C.資產支持證券

　　D.非公開發行股票

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　　11.廣義的有價證券包括(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　12.證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的(　　)o

　　A.政府

　　B.公司

　　C.中央銀行

　　D.政府機構

　　13.證券服務機構主要包括(　　)。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券投資咨詢機構

　　C.律師事務所

　　D.資信評級機構

　　14.可交換債券與可轉換債券的相同之處有(　　)。

　　A.換股期限

　　B.換股價格

　　C.換股比率

　　D.票面利率、期限

　　15.《公司債券發行試點辦法》特別強化了對債券持有****益的保護，主要是(　　)。

　　A.建立債券持有人會議制度

　　B.強化發行債券的信息披露

　　C.引進債券受托管理人制度

　　D.強化參與公司債券市場運行的中介機構的責任

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　　16.下列對證券投資基金認識正確的是(　　)。

　　A.通過公開發售基金份額募集資金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金

　　C.以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式

　　D.基金產業與銀行業、證券業、保險業并駕齊驅，成為現代金融體系的四大支柱之一

　　17.關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定

　　B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資

　　C.開放式基金的基金規模是固定的，封閉式基金沒有發行規模限制

　　D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，開放式基金一般在每個交易日連續公布

　　18.按照中國證監會發布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.期限在1年以內(含1年)的債券回購

　　C.期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據

　　D.剩余期限超過397天的債券

　　19.關于優先股票的闡述錯誤的是(　　)。

　　A.優先股票是指股東享有某些優先權利的股票

　　B.優先股票也兼有債券的若干特點，它在發行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　C.優先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權利

　　D.優先股票股東有表決權

　　20.境內居民個人可以用(　　)從事B股交易。

　　A.現匯存款

　　B.從境外匯入的外匯資金

　　C.外幣現鈔

　　D.外幣現鈔存款

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　　參考答案

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　本題考查債券的票面要素――債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發行者名稱。

　　2.ABD

　　本題考查債券與股票的比較。發行債券是公司追加資本的需要，發行股票是股份公司創立和增加資本的需要。所以選項C錯誤。

　　3.BC

　　本題考查儲蓄國債(電子式)。我國儲蓄國債(電子式)自發行之日起計息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。

　　4.ABD

　　本題考查證券市場產生的原因――社會化大生產和商品經濟的發展、股份制的發展、信用制度的發展。

　　5.BCD

　　本題考查新中國資本市場的發展。新中國資本市場的萌生是在1978～1992年，所以選項A錯誤。

　　6.BCD

　　本題考查有面額股票。選項A屬于無面額股票的特點。轉載自：考試大 - [Examda.Com]

　　7.AB

　　衡量公司盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。

　　8.ABD

　　本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策、公開市場、業務等貨幣政策手段調控貨幣供應量，從而實現發展經濟、穩定貨幣等政策目標。選項C屬于財政政策。

　　9.ACD

　　本題考查設立基金管理公司具備的條件。選項B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。

　　10.ABCD

　　本題考查證券投資基金的投資范圍。選項ABCD都正確。

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　　11.ABC

　　本題考查廣義的有價證券――商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　12.ABD

　　本題考查證券發行人的概念，主要包括公司(企業)、政府和政府機構。

　　13.BCD

　　證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。

　　14.ABCD

　　可交換債券與可轉換債券的相同之處是發行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。

　　15.ABCD

　　本題考查《公司債券發行試點辦法》特別強化的對債券持有****益的保護。選項ABCD都正確。

　　16.ABCD

　　本題考查證券投資基金。選項ABCD都正確。

　　17.ABD

　　本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金的基金規模是固定的，開放式基金沒有發行規模限制。所以選項C錯誤。

　　18.ABC

　　剩余期限在397天以內(含397天》的債券屬于貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具。所以選項D不選。

　　19.CD

　　本題考查優先股票。優先股票不具備普通股票股東所具有的基本權利。優先股票股東無表決權。所以選項CD錯誤。

　　20.ABD

　　本題考查境內上市外資股。境內居民個人可以用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現鈔。

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