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　　166.一種期權有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權的協定價格與其基礎資產市場價格之間的關系。(　　)

　　167.對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為虛值期權。(　　)

　　168.存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。(　　)

　　169.存托憑證由J.P.摩根首創。(　　)

　　170.可以在失效日之前一段規定時間內行權的權證是百慕大式權證。(　　)

　　171.如果可轉換債券的市場價格低于轉換價值，稱為轉換升水。(　　)

　　172.資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。(　　)

　　173.上市資格不是永久的，不滿足條件時上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票，將停止交易。(　　)

　　174.代辦股份轉讓系統提供報價服務，向投資者發布股份轉讓的信息及報價，并撮合成交。(　　)

　　175.原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉讓每周都可以進行3次。(　　)

　　176.證券公司從事報價轉讓業務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業務資格，并向中國證券業協會申請取得報價轉讓業務資格。(　　)

　　177.簡單算術股價平均數是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數。(　　)

　　178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規模應以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。(　　)

　　179.深證成分股指數以1994年7月20日為基日，基日指數為500點。(　　)

　　180.資本損益主要取決于投資者的投資心態、投資經驗及投資技巧等。(　　)

　　181.公積金轉增股本送股的資金來自當年可分配盈利。(　　)

　　182.長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對利率風險的補償。(　　)

　　183.債券的價格變動風險隨著期限的增大而減小。(　　)

　　184.我國《公司法》和《證券法》規定，股票發行價格以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的資本公積金。(　　)

　　185.證券公司是依照《證券法》規定，經國務院證券監督管理機構審查批準設立的從事證券經營業務的有限責任公司或股份有限公司。(　　)

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　　186.設立證券公司，要求主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣1億元。(　　)

　　187.證券自營業務原始憑證以及相關業務文件資料至少妥善保管20年。(　　)

　　188.證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個月。(　　)

　　189.設立證券登記結算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣5億元。(　　)

　　190.建立集中、統一的證券登記結算體制，從根本上改變了分散登記結算體制中存在的市場分割狀態。(　　)

　　191.證券登記結算機構是為證券發行和交易提供集中登記、存管和結算服務，并以營利為目的的公司法人。(　　)

　　192.《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在促進證券公司發展，維護經濟秩序和社會公共利益。(　　)

　　193.《基金法》的調整核心是規范證券投資基金活動，保護證券公司及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。(　　)

　　194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合買賣或連續買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內幕交易行為。(　　)

　　195.證券公司不得設立獨立董事。(　　)

　　196.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由董事長擔任。(　　)

　　197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和境內分支機構負責人;已經聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關聘任、選任的決議、決定仍然有效。(　　)

　　198.在股票發行時，主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，或聘請承銷團以外的機構撰寫。(　　)

　　199.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證券業協會。(　　)

　　200.證券業協會的職責包括協助證券監督管理機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規，搜集、整理國內外證券業信息，進行綜合統計和分析，向會員提供咨詢服務，依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則。(　　)

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　　參考答案

　　166.【答案】A

　　【解析】期權有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權的協定價格與其基礎資產市場價格之間的關系。

　　167.【答案】B

　　【解析】對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為實值期權。

　　168.【答案】A

　　【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。

　　169.【答案】A

　　【解析】存托憑證由JP摩根首創。

　　170.【答案】A

　　【解析】可以在失效日之前一段規定時間內行權的權證是百慕大式權證。

　　171.【答案】B

　　【解析】如果可轉換債券的市場價格高于轉換價值，稱為轉換升水;如果可轉換債券的市場價格低于轉換價值，稱為轉換貼水。

　　172.【答案】B

　　【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發行證券。

　　173.【答案】B

　　【解析】公司上市的資格不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所將對該股票作出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定，并非直接取消上市資格。

　　174.【答案】B

　　【解析】代辦股份轉讓系統只提供報價服務，向投資者發布股份轉讓的信息及報價，不撮合成交。

　　175.【答案】B

　　【解析】原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質和信息披露履行情況。其股份轉讓分為每周1次、3次和5次三種方式。

　　176.【答案】A

　　【解析】證券公司從事報價轉讓業務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業務資格，并向中國證券業協會申請取得報價轉讓業務資格。

　　177.【答案】B

　　【解析】簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。

　　178.【答案】A

　　【解析】深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規模應以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。

　　179.【答案】B

　　【解析】基日指數應為1000點。

　　180.【答案】B

　　【解析】資本損益主要取決于股份公司的經營業績和股票市場的價格變化，同時也與投資者的投資心態、投資經驗及投資技巧等有很大關系。

　　181.【答案】B

　　【解析】公積金轉增股本送股的資金不是來自當年可分配盈利，而是公司提取的公積金。

　　182.【答案】A

　　【解析】政府債券幾乎沒有信用風險，長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，主要是對利率風險的補償，因為長期債券的利率風險大于短期債券。

　　183.【答案】B

　　【解析】債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。

　　184.【答案】A

　　【解析】股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金。

　　185.【答案】B

　　【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。

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　　186.【答案】B

　　【解析】設立證券公司，要求主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

　　187.【答案】A

　　【解析】這是《證券經營機構證券自營業務管理辦法》的規定。

　　188.【答案】B

　　【解析】證券公司對客戶融資融券期限不超過6個月。

　　189.【答案】B

　　【解析】設立證券登記結算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣2億元。

　　190.【答案】A

　　【解析】建立集中、統一的證券登記結算體制，減少資金占用，降低交易成本，有利于提高市場結算效率.有助于從體制上防范和控制市場風險。

　　191.【答案】B

　　【解析】證券登記結算機構是不以營利為目的的法人。

　　192.【答案】B

　　【解析】《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護經濟秩序和社會公共利益。

　　193.【答案】 B

　　【解析】《基金法》的調整核心是規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。

　　194.【答案】B

　　【解析】合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合買賣或連續買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于操縱市場的行為。

　　195.【答案】B

　　【解析】《證券公司監督管理條例》第十九條規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

　　196.【答案】B

　　【解析】《證券監督管理條例》第二十條規定，證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。

　　197.【答案】B

　　【解析】《證券監督管理條例》第二十四條規定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規定的職務;已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。

　　198.【答案】B

　　【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告。

　　199.【答案】B

　　【解析】證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報證監會。

　　200.【答案】B

　　【解析】“依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則”屬于證監會的職責。

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