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　　26.下列關于債券票面要素的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.流通市場發達，債券容易變現，長期債券能被投資者接受

　　B.未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券

　　C.面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣

　　D.為了彌補自己臨時資金周轉之短缺，債務人可以發行短期債券

　　27.下列關于債券發行主體的論述中，正確的是(　　)。

　　A.金融債券的發行主體是銀行

　　B.司債券的發行主體是股份公司

　　C.記賬式債券的發行主體是非股份制企業

　　D.憑證式債券的發行主體是政府非股份制企業

　　28.下列關于地方政府債券的論述中，正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　29.在國際上，(　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的債券。

　　A.短期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.赤字國債

　　30.下列關于儲蓄國債(電子式)特點的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.針對個人投資者，不向機構投資者發行

　　B.采用實名制，不可流通轉讓

　　C.收益安全穩定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅

　　D.采用電子方式記錄債權

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　　31.發行對象僅限于個人的國債是(　　)。

　　A.儲蓄國債(電子式)

　　B.記賬式國債

　　C.戰爭國債

　　D.憑證式國債

　　32.從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以(　　)為發行主體發行浮動利率債券。

　　A.中央銀行

　　B.商業銀行

　　C.證券公司

　　D.政策性銀行

　　33.我國首次發行境內外幣金融債券是在(　　)年。

　　A.1991

　　B.1993

　　C.2000

　　D.2002

　　34.可轉換公司債享受轉換特權，在轉換前與轉換后的形式(　　)。

　　A.分別是股票、公司債

　　B.分別是公司債、股票

　　C.都屬于股票

　　D.都屬于債券

　　35.對公司而言，發行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是(　　)。

　　A.不動產抵押公司債

　　B.信用公司債

　　C.保證公司債

　　D.收益公司債

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　　36.外國債券的發行一般由(　　)的金融機構、證券公司承銷。

　　A.投資者所在國

　　B.發行者所在國

　　C.發行地所在國

　　D.第三國

　　37.下列說法中，不正確的是(　　)。

　　A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

　　B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金

　　C.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的

　　D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票

　　38.認購公司型基金的投資人是基金公司的(　　)。

　　A.債權人

　　B.收益人

　　C.股東

　　D.委托人

　　39.公司型基金在組織形式上與(　　)類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業務。

　　A.合資公司

　　B.有限責任公司

　　C.股份有限公司

　　D.集團公司

　　40.下列關于管理人與托管人之間關系的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.管理人與托管人的關系是所有者與經營者的關系

　　B.對基金管理人而言，處理有關證券、現金收付的具體事務交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產的運用和投資決策

　　C.基金管理人和基金托管人均對基金持有人負責

　　D.兩者在財務上、人事上、法律地位上應該完全獨立

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　　41.基金托管費是指(　　)。

　　A.基金管理人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用

　　B.基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用

　　C.基金托管人為管理和操作基金資產而向基金收取的費用

　　D.基金持有人為持有和處置基金資產而向基金收取的費用

　　42.隨著基金規模的擴大，管理費用有逐步(　　)的傾向

　　A.調高

　　B.調低

　　C.穩定

　　D.不斷波動

　　43.基金資產估值的最終目的是(　　)。

　　A.客觀準確地計算基金管理費和托管費

　　B.計算、評估基金資產的價值

　　C.計算、評估基金負債的價值

　　D.確定基金份額凈值

　　44.基金在進行收益分配時，(　　)。

　　A.當年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當年虧損，則必須分配

　　B.當年有收益，上一年虧損，當年收益彌補上一年虧損后必須分配

　　C.當年收益不足彌補上一年虧損時，仍應按當年收益進行分配

　　D.只看當年有無收益，有則必須分配，沒有則不必分配

　　45.1982年，正式開辦世界上第一個股票指數期貨交易的交易所是(　　)。

　　A.美國證券交易所

　　B.堪薩斯期貨交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥商業交易所所屬的國際貨幣市場

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　　46.金融期權可分為看漲期權和看跌期權是依據(　　)分類的。

　　A.合約所規定的履約時間不同

　　B.選擇權的性質

　　C.金融期權基礎資產性質的不同

　　D.交易標的不同

　　47.在期權有效期內基礎資產產生收益將使(　　)。

　　A.看漲期權價格上升，看跌期權價格上升

　　B.看漲期權價格上升，看跌期權價格下降

　　C.看漲期權價格下降，看跌期權價格上升

　　D.看漲期權價格下降，看跌期權價格下降

　　48.如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過(　　)發揮作用。

　　A.資金和資產存管機構

　　B.信用增級機構

　　C.信用評級機構

　　D.證券化產品投資者

　　49.1993年7月，(　　)以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創了中國公司在美國證券市場上

　　市的先河。

　　A.中國石化

　　B.上海石化

　　C.北京石化

　　D.廣州石化

　　50.下列有關代辦股份轉讓市場的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.我國的代辦股份轉讓市場是經國務院同意，由證券業協會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉讓服務的場所，該市場又稱三板市場

　　B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供股份轉讓服務的市場

　　C.證券交易所對股份報價轉讓行為進行實時監控，并對異常轉讓情況提出報告

　　D.社會公眾持有的股份必須按照有關規定重新確認、登記和中國銀行托管后才能進行股份轉讓

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　　參考答案

　　26.【答案】B

　　【解析】當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券。

　　27.【答案】B

　　【解析】憑證式債券即憑證式國債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發行主體是政府;公司債券的發行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業發行債券。所以，歸類時，可將公司債券和企業發行的債券合在一起，稱為公司(企業)債券;金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構。

　　28.【答案】D

　　【解析】A選項一般債券又稱普通債券，收益債券又稱專項債券。B選項為一般債券的定義。C選項為收益債券的定義。

　　29.【答案】A

　　【解析】短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的債券。

　　30.【答案】C

　　【解析】收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅。

　　31.【答案】A

　　【解析】A選項儲蓄國債(電子式)的發行對象僅限于個人。

　　32.【答案】D

　　【解析】從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以政策性銀行為發行主體發行浮動利率債券。

　　33.【答案】B

　　【解析】1993年，中國投資銀行被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券。

　　34.【答案】B

　　【解析】可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券附加轉換選擇權，在轉換前是公司債券形式，轉換后相當于增發了股票。

　　35.【答案】B

　　【解析】信用公司債券的發行人實際上是將公司信譽作為擔保。為了保護投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

　　36.【答案】C

　　【解析】外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

　　37.【答案】A

　　【解析】平衡型基金在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。

　　38.【答案】C

　　【解析】在公司型基金中，認購基金的投資者，既是基金的持有人，也是公司的股東。這一點是公司型基金與契約型基金相比的特點之一。在契約型基金中，基金持有人和基金管理公司之間是信用托付關系，前者并不是后者的股東。

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　　39.【答案】C

　　【解析】公司型基金的特點在于：①基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構;②基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會。

　　40.【答案】A

　　【解析】管理人與托管人是相互制衡的關系。托管人監督管理人的投資運作是否合法、合規。

　　41.【答案】B

　　【解析】基金托管費是指基金托管人為基金提供服務而向基金或基金公司收取的費用。

　　42.【答案】B

　　【解析】由于基金規模的不斷擴大，導致競爭加劇，所以管理費用有逐步調低的傾向。

　　43.【答案】D

　　【解析】基金資產估值的最終目的是通過計算評估基金資產和負責價值最終確定基金份額凈值。

　　44.【答案】B

　　【解析】基金收益分配原則之一是“基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配”。

　　45.【答案】B

　　【解析】1982年，正式開辦世界上第一個股票指數期貨交易的交易所是堪薩斯期貨交易所。

　　46.【答案】B

　　【解析】根據選擇權的性質劃分，金融期權可分為看漲期權和看跌期權。

　　47.【答案】C

　　【解析】在期權有效期內基礎資產產生收益將使看漲期權價格下降，看跌期權價格上升。

　　48.【答案】C

　　【解析】如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過信用評級機構進行信用評級。

　　49.【答案】B

　　【解析】 1993年7月，上海石化以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創了中國公司在美國證券市場上市的先河。

　　50.【答案】D

　　【解析】D選項公眾轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、登記和托管(并非指定中國銀行)后方可進行。

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