2014年證券從業資格《基礎知識》標準模擬題三(答案)
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參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.B
本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。
2.D
本題考查有價證券的分類。按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券。
3.A
本題考查證券市場的基本功能―籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。
4.B
本題考查主權財富基金。
5.A
中國證監會按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
6.A
反映證券市場容量的重要指標是證券化率(證券市值/GDP)。
7.D
1872年設立的輪船招商局是我國第_家股份制企業。
8.B
本題考查物權證券。
9.A
本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發行價格的最低界限。
10.C
本題考查股利政策。股票發行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。
11.A
本題考查股票的價值與價格。股票的票面價值又稱面值。
12.C
本題考查影響股票價格的因素。供求關系是股票價格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。
13.A
本題考查普通股票股東的權利。股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。
14.D
本題考查我國的股票類型。已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。
15.D
本題考查我國的股權分置改革。公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。
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16.C
本題考查債券利率的影響因素――借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。
17.C
本題考查記賬式債券。投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶。
18.B
本題考查建設國債。
19.B
本題考查我國發行的普通國債的總體情況。我國發行的普通國債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長期化。
20.A
從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業拆放利率(Shibor)為基準利率。
21.B
本題考查公司債券的類型――信用公司債券、不動產抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉換公司債券、附認股權證的公司債券、可交換債券等。
22.B
2007年8月，中國證監會正式頒布實施《公司債券發行試點辦法》。
23.C
國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。
24.C
本題考查我國證券投資基金業的發展。1998年3月，兩只封閉式基金――基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
25.A
本題考查證券投資基金的分類。按投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
26.C
本題考查平衡型基金。平衡型基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股。
27.C
本題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨立法人地位。
28.B
本題考查基金管理人。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心。
29.A
本題考查基金利潤(收益)的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。開放式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種。貨幣基金投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤。
30.A
本題考查契約型基金。選項BC屬于公司型基金的特點。契約型基金起源于英國，所以選項D錯誤。
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31.A
本題考查0TC交易的衍生工具。
32.D
金融衍生工具產生的最基本原因是避險。
33.C
外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業交易所所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。
34.A
本題考查金融期貨的套期保值功能。
35.A
本題考查金融期權。期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。
36.D
目前權證交易實行T+0回轉交易。
37.D
本題考查參與美國存托憑證發行與交易的中介機構――存券銀行、托管銀行和中央存托公司。
38.A
本題考查結構化金融衍生產品的類別。按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。
39.B
我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
40.B
我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格。
41.A
我國《證券法》規定，證券交易所設總經理1人，由國務院證券監督管理機構任免。
42.A
當上市公司在中小企業板塊上市的股票交易出現最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
43.A
上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為5%。
44.B
中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心的總部設在上海。
45.C
滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發布的反映A股市場整體走勢的指數。
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46.A
本題考查深圳證券交易所的股價指數。選項BC屬于樣本指數類，D屬于分類指數類。
47.B
截至2009年12月底，我國共有證券公司106家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。
48.C
證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
49.C
本題考查證券資產管理業務的含義。
50.A
首批申請試點融資融券業務的證券公司最近一次證券公司分類評價為A類。
51.B
證券公司中單獨或合并持有該公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。
52.A
證券公司經營證券自營業務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
53.C
注冊會計師申請證券許可證的條件之一是不超過60周歲。
54.B
未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%～5%的罰金。
55.D
本題考查證券市場監管的意義。選項D不屬于證券市場監管的意義。
56.B
本題考查證券上市信息的公開。選項8的正確表述是持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額，而不是“前二十名”。
57.D
根據《證券法》的規定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
58.B
上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20% 納人證券投資者保護基金。
59.D
申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
60.D
證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。
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二、多項選擇題
1.AB
本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易，所以選項AB錯誤。
2.ACD
本題考查證券市場的三個顯著特征：它是價值直接交換的場所，是財產權利直接交換的場所，是風險直接交換的場所。
3.AB
現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種組織形式。
4.ABCD
選項ABCD都是進入2 1世紀金融創新深化的表現。
5.ABCD
本題考查中國證券市場對外開放的內容。選項ABCD都正確。
6.BCD
本題考查股票的流動性特征。判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括市場深度、報價緊密度、股票的價格彈性或者恢復能力。
7.BCD
本題考查無記名股票與記名股票的差別。無記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。
8.ABCD
本題考查宏觀經濟影響股票價格的特點。選項ABCD都正確。
9.ABC
本題考查市場利率變化影響股票價格的途徑。在市場資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降。
10.ABCD
本題考查上市公司的重大事項，選項ABCD都符合規定。
11.ABD
本題考查債券的基本性質，主要有三點，即選項ABD。
12.ABCD
本題考查政府債券的性質。選項ABCD都正確。
13.ABCD
本題考查我國的金融債券――政策性金融債券、商業銀行債券、證券公司債券、保險公司次級債務、財務公司債券。
14.ABD
本題考查附認股權證的公司債券。發行現金匯入型附認股權證的公司債券在行使新股認購權之后，債券形態依然存在。
15.ABCD
本題考查國際債券的特殊性。選項ABCD都正確。
16.ABC
本題考查證券投資基金的特點――集合投資、分散風險、專業理財。
17.ABCD
本題考查封閉式基金和開放式基金的主要區別。選項ABCD都正確。
18.ABCD
本題考查指數基金的優勢。選項ABCD都正確。
19.ABC
證券投資基金業務主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。
20.ABC
本題考查對基金投資進行限制的主要目的，主要包括選項ABC。
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21.BCD
本題考查金融衍生工具伴隨的風險――信用風險、市場風險、流動性風險、結算風險、操作風險、法律風險。
22.ABCD
本題考查金融遠期合約的分類。選項ABCD都正確。
23.ABD
本題考查選擇滬深300指數作為中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的的原因，包括三點，即選項ABD。
24.AB
本題考查金融期權的分類。選項CD是根據選擇權的性質劃分的。
25.ABC
本題考查分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券的區別，主要有三點。即選項ABC。
26.ABC
本題考查證券發行人――政府、企業和金融機構。選項D屬于證券中介機構。
27.AC
根據中標規則不同，債券的招標發行可分為荷蘭式招標和美式招標。
28.ABC
本題考查暫停股票上市交易的條件。選項D的正確表述是公司最近3年連續虧損，而不是“5年”。
29.ACD
本題考查人民幣債券交易。債券托管結算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統進行。
30.ACD
本題考查恒生流通精選指數系列的組成――恒生50、恒生中國香港25、恒生中國內地25。
31.BCD
本題考查以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點，主要有三點，即選項BCD。
32.ABD
本題考查證券資產管理業務的種類，主要有三種，即選項ABD。
33.ABCD
本題考查證券公司提供中間介紹業務的業務規則。選項ABCD都正確。
34.ABCD
本題考查中國證監會及其派出機構的監管措施。選項ABCD都正確。
35.ACD
證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
36.ABCD
本題考查《證券公司風險處置條例》規定的主要風險處置措施――停業整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。
37.ABCD
本題考查《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》中對股票發行條件的規定。選項ABCD都正確。
38.AB
國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。
39.ABCD
中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規、部門規章和自律規則在內的四個層次。
40.ABCD
本題考查中國證券業協會履行的職責。選項ABCD都正確。
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三、判斷題
1.B
資本證券是有價證券的主要形式。
2.A
本題考查有價證券的收益性特征。題干表述正確。
3.A
本題考查證券經營機構。題干表述正確。
4.A
本題考查證券投資基金。題干表述正確。
5.B
l987年9月，中國第一家專業證券公司――深圳特區證券公司成立。
6.B，
1998年4月，國務院證券委撤銷，中國證監會成為全國證券、期貨市場的監管部門，建立了集中統一的證券、期貨市場監管體制。
7.A
本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
8.A
本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。
9.B
本題考查股票分割與合并。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數量，但并不改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。
10.A
本題考查配股。題干表述正確。
11.B
股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，而不是“內在價值”。
12.B中央銀行采取再貼現政策手段，最終導致的是股票市場價格“下降”，而不是“上升”。
13.A
本題考查優先股票的股息率固定特征。題干表述正確。
14.B
本題考查可贖回優先股票。股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內予以注銷。
15.A
本題考查紅籌股的含義。題干表述正確。
16.A
本題考查債券的收益性特征。題干表述正確。
17.A
本題考查記賬式國債的發行。題于表述正確。
18.B
具有中國特色的地方政府債券是以企業債券的形式發行的。
19.A
本題考查證券公司短期融資券。
20.A
本題考查附認股權證的公司債券類型。題干表述正確。
21.A
本題考查可轉換公司債券。題干表述正確。
22.A
本題考查龍債券。題干表述正確。
23.B
我國首次在國際市場發行國際債券的時間是“1982年”，不是“1980年”。
24.A
本題考查契約型基金與公司型基金的區別。題干表述正確。
25.B
本題考查貨幣市場基金。貨幣市場基金通常被認為是低風險的投資工具，而不是“高風險”的。
26.A
本題考查保本基金。題干表述正確。
27.B
本題考查基金管理公司的受托資產管理業務。《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業務有關問題的規定》于2009年5月5日發布，2009年6月1日起施行。
28.A
本題考查基金銷售服務費。題干表述正確。
29.B
經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎，而不是“封閉式基金”的。
30.A
本題考查LOF。題干表述正確。
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31.B
根據金融資產確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸人交易性資產類別，按照公允價格計價，而不是“賬面價值”。
32.A
本題考查金融遠期合約。題干表述正確。
33.A
本題考查金融期貨的限倉制度;題干表述正確。
34.A
本題考查滬、深300股指期貨的交易規則之一――持倉限額和大戶報告制度。題干表述正確。
35.B
利率互換的參考利率應為經中國人民銀行授權的全國銀行閭同業拆借中心等機構發布的銀行間市場具有基準性質的市場利率或經中國人民銀行公布的基準利率。
36.A
本題考查修正的美式期權。題干表述正確。
37.B
目前我國證券市場推出的權證均為股權類權證，其標的資產可以是單只股票或股票組合。
38.A
本題考查美國存托憑證的種類。題干表述正確。
39.B
證券發行核準制強化的是“中介機構”的責任，而不是“發行人”的責任。
40.A
本題考查債券發行。題干表述正確。
41.A
本題考查終止股票在創業板上市的情形。題干表述正確。
42.B
中小企業股票交易連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的，屬于異常波動。
43.B
本題考查修正股價平均數。修正股價平均數是在簡單算術股價平均數法的基礎上調整的，而不是“加權股價平均數”。
44.A
本題考查恒生綜合指數系列。題干表述正確。
45.B
上海證券交易所編制和發布的滬公司債指數和滬分離債指數均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本，而不是“企業債和分離債”作為樣本。
46.A
本題考查公積金轉增股本。題干表述正確。
47.B
證券公司應當自領取營業執照之日起l5日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。注意時間是“15日”，而不是“20日”
48.B
證券公司的柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。
49.A
本題考查證券的承銷業務。題于表述正確。
50.B
證券公司可以自行推廣集合計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。
51.B
證券公司總經理向董事會負責。
52.A
本題考查合規總監的履職保障。題干表述正確。
53.B
證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以撤銷其有關業務許可。注意是“撤銷”，而不是“暫停”。
54.A
本題考查《證券投資基金法》的調整范圍。題干表述正確。
55.A
本題考查對證券發售的規定。題干表述正確。
56.A
本題考查對操縱市場行為的監管。題干表述正確。
57.B
我國《證券法》規定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。
58.A
本題考查證券交易所對上市公司的管理。題干表述正確。
59.B
證券經營機構在辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正。
60.B
機構和從業人員對中國證券業協會自律監察專業委員會給出的紀律懲戒不服的，可向中國證券業協會申請復議，而不是向“中國證監會”申請復議。
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