2013證券從業《證券交易》押題測試卷六(多選)

　　二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)

　　61、下列屬于政府債券的有( )

　　A.國債

　　B.地方債

　　C.央行票據

　　D.銀行債券

　　標準答案： a, b

　　解　　析：政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本付息的債務憑證。政府債券的發行主體是中央政府和地方政府。中央政府發行的債券稱為“國債”，地方政府發行的債券稱為“地方債”。故AB選項正確。央行票據是中央銀行發行的，銀行債券是商業銀行發行的，中央銀行與商業銀行并不構成政府債券發行的主體。

　　62、權證根據不同的劃分標準有不同的分類，一般有( )

　　A.百慕大式權證

　　B.認購權證和認沽權證

　　C.認股權證和備兌權證

　　D.美式權證、歐式權證

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　63、合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資( )。

　　A.股票

　　B.權證

　　C.國債、可轉換債券、企業債券

　　D.封閉式基金與經中國證監會發行的開放式基金

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、經中國證監會批準設立的開放式基金，還可以參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。故四個選項都正確。

　　64、證券交易所的組織形式有( )

　　A.會員制

　　B.股份制

　　C.公司制

　　D.特許制

　　標準答案： a, c

　　解　　析：

　　65、關于指令驅動系統的特點，下列正確的有( )

　　A.證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定

　　B.證券價格的形成由做市商決定

　　C.投資者買賣證券的對手是其他投資者

　　D.投資者都是以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系

　　標準答案： a, c

　　解　　析：指令驅動系統是一種競價市場，也成為“訂單驅動市場”。其特點有：(1)證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定;(2)投資者買賣證券的對手是其他投資者。故AC選項正確。

　　解讀

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　　66、在我國，證券交易所會員可享有( )權利。

　　A.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

　　B.有選舉權和被選舉權

　　C.對證券交易所事務的提議權、表決權和決策權

　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對會員權利的規定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會員大會;(2)有選舉權和被選舉權;(3)對證券交易所事務的提議權和表決權;(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務;(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督;(6)按規定轉讓交易席位等。故C選項錯誤。本題正確答案為ABD。

　　67、證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取( )措施。

　　A.專項調查

　　B.暫?；蛳拗平灰?/P>

　　C.在會員范圍內通報批評

　　D.要求整改

　　標準答案： a, d

　　解　　析：

　　68、深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為連續競價時間。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:30--11:30

　　C.13:00--14:57

　　D.14:57--15:00

　　標準答案： b, c

　　解　　析：深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的9:15--9:25為開盤集合競價時間，9:3011:30，13:00--14:57為連續競價時間，14:57--15:00為收盤集合競價時間。故BC選項正確。

　　69、深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )

　　A.自動托管

　　B.固定買賣

　　C.哪買哪賣

　　D.轉托不限

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：

　　70、下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是( )

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.上海證券賬戶

　　C.深圳證券賬戶

　　D.證券投資基金賬戶

　　標準答案： a, d

　　解　　析：目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：(1)按照交易所劃分;(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。

　　解讀

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　　71、退市風險警示的處理措施包括( )。

　　A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣

　　B.在公司股票簡稱前冠以“* ST”字樣

　　C.股票報價的日漲跌幅限制為5%

　　D.股票報價的日漲跌幅限制為10%

　　標準答案： b, c

　　解　　析：

　　72、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在( )

　　A.充當證券買賣的媒介

　　B.證券的存管和過戶

　　C.管理和公布市場信息

　　D.提供咨詢服務

　　標準答案： a, d

　　解　　析：證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務。故AD選項正確。證券的存管和過戶是證券登記結算機構的職能;管理和公布市場信息是證券交易所的職能。

　　73、以下屬于證券經紀業務禁止行為的有( )

　　A.挪用客戶的交易結算資金和證券

　　B.根據客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)

　　C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失

　　D.在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：

　　74、股票網上發行方式的基本類型有( )。

　　A.網上競價發行

　　B.網上累計投標詢價發行

　　C.網上定價市值配售

　　D.網上定價發行

　　標準答案： a, d

　　解　　析：股票網上發行方式的基本類型有網上競價發行與網上定價發行。故AD選項正確。網上累計投標詢價發行與網上定價市值配售都屬于網上定價發行模式。

　　75、網上競價發行具有( )優點。

　　A.經濟性

　　B.高效性

　　C.市場性

　　D.連續性

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：網上競價發行具有網上發行的優點，即經濟性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續性的優點。本題正確答案為ABCD。

　　解讀

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　　76、上海證券交易所B股現金紅利派發日程安排正確的有( )。

　　A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日

　　B.最后交易日為T+1日

　　C.權益登記日為T+6日

　　D.現金紅發放日為T+8日

　　標準答案： a, c

　　解　　析：

　　77、根據上海證券交易所的規定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取( )費用。

　　A.傭金

　　B.過戶費

　　C.印花稅

　　D.手續費

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：

　　78、關于投資者通過上海證券交易所交易系統投票要點的說法正確的有( )。

　　A.投資者通過交易系統進行投票均選擇買人

　　B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案

　　C.采用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數，選舉票數超過1億票的，應通過現場進行表決

　　D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：四個選項的內容均符合上海證券交易所交易系統的投票規定。

　　79、出現( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。

　　A.因不可抗力無法進行申購、贖回

　　B.因意外事故無法進行申購、贖回

　　C.因技術故障無法進行申購、贖回

　　D.基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向交易所申請暫停申購、贖回

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：出現下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(1)因異常情況無法進行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向交易所申請暫停申購、贖回;(3)交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

　　80、買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列( )規定。

　　A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

　　B.當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

　　C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　解讀

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　　81、可轉換債券的初始價格可因( )情況進行調整。

　　A.公司送紅股

　　B.增發新股

　　C.配股

　　D.降低轉股價格

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　82、在代辦股份轉讓業務中，主辦券商業務可以分為主辦業務與代辦業務，主辦業務的范圍包括( )。

　　A.向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書

　　B.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

　　C.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　D.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　標準答案： b, d

　　解　　析：向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜是主辦券商業務中代辦業務的范圍。故 AC選項不正確。BD選項內容均符合《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法(試行)》對主辦券商主辦業務的規定。本題正確答案為BD。

　　83、滿足以下( )條件的，股份轉讓公司的股份實行每周5次的轉讓方式。

　　A.規范履行信息披露義務

　　B.股東權益為正值

　　C.連續2年沒有負債

　　D.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：

　　84、主辦報價券商推薦中關村園科技區公司進入代辦系統掛牌報價轉讓的，須具備( )條件。

　　A.設立滿3年

　　B.屬于北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業

　　C.主營業務突出，具有持續經營記錄

　　D.公司治理結構健全，運作規范

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　85、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供( )服務。

　　A.協助辦理開戶手續

　　B.代理收付期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易設施

　　D.中國證監會規定的其他情形

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續;(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監會規定的其他情形。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。

　　解讀

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　　86、證券公司自營買賣中國證監會認可的其他證券主要是通過( )實現的。

　　A.證券交易所

　　B.銀行間市場

　　C.證券公司的營業柜臺

　　D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

　　標準答案： b, c

　　解　　析：證券公司自營買賣中國證監會認可的其他證券，主要是買賣已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業柜臺實現。故BC選項正確。

　　87、關于證券自營業務的規模及比例控制，下列說法正確的有( )。

　　A.自營股票規模不得超過凈資本的100%

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

　　C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

　　D.違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備

　　標準答案： c, d

　　解　　析：根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的10‰。故A選項錯誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內容均符合《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券公司自營業務規模及比例控制的規定。本題正確答案為CD。

　　88、證券交易內幕信息的知情人包括( )。

　　A.證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員

　　B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員

　　C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員

　　D.發行人的董事、監事、高級管理人員

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：

　　89、下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.違反規定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

　　D.單獨或者通過合謀，集中資金優勢操縱證券交易價格或證券交易量

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。

　　90、下列屬于禁止內幕交易主要措施的是( )。

　　A.加強自律管理

　　B.建立防火墻制度

　　C.加強監管

　　D.完善法制

　　標準答案： a, c

　　解　　析：

　　解讀

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　　91、定向資產管理業務的特點是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對一”的

　　B.具體投資方向應在資產管理合同中約定

　　C.客戶資產必須進行托管

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　92、資產托管機構辦理集合資產托管業務應當履行( )職責。

　　A.安全保管集合資產管理計劃的資產

　　B.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

　　C.出具資產托管報告

　　D.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　93、集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于( )。

　　A.債券回購

　　B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等

　　C.投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%

　　D.投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的20%

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：集合資產管理計劃中資產投資限制包括但不限于下列投資行為：(1)將集合計劃資產中的債券用于債券回購;(2)將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;(3)將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資;(4)將集合計劃資產投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%;(5)證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的10%。故D 選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。

　　94、下列屬于證券公司開展資產管理業務禁止行為的是( )。

　　A.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

　　B.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜

　　C.定向資產管理業務先于自營業務進行交易

　　D.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務

　　標準答案： a, d

　　解　　析：根據集合資產管理業務流動性需求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。故B選項不屬于開展資產管理業務的禁止行為。證券公司自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易的，損害客戶利益，屬于資產管理業務的禁止行為，故C 選項不屬于資產管理業務的禁止行為。AD選項的做法均為證券公司開展資產管理業務所禁止的行為。本題正確答案為AD。

　　95、證券公司從事證券資產管理業務，未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應承擔( )的法律責任。

　　A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：

　　解讀

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　　96、對于融資融券業務的市場風險可能對證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取的措施有( )。

　　A.調整擔保品范圍及品種

　　B.調整可充抵保證金有價證券的折算率

　　C.調整保證金比例

　　D.調整維持擔保比例

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　97、證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的，應承擔( )的法律責任。

　　A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款

　　C.情節嚴重的，撤銷相關業務許可

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：根據《證券公司監督管理條例》的有關規定，證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券，沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。故B選項說法錯誤。其他選項內容均符合《證券公司監督管理條例》的規定。本題正確答案為ACD。

　　98、上海證券交易所國債買斷式回購交易進行申報時應當符合( )要求。

　　A.價格：按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報

　　B.最小報價變動：0.001元

　　C.交易單位：手(1手=1000元面值)

　　D.融資方申報“買人”，融券方申報“賣出”

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：

　　99、證券交易從結算的時間安排來看，可以分為( )。

　　A.時點交收

　　B.滾動交收

　　C.定期交收

　　D.會計日交收

　　標準答案： b, d

　　解　　析：證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。故BD選項正確。

　　100、目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括( )。

　　A.凈額清算原則

　　C.銀貨對付原則

　　B.共同對手方制度

　　D.分級結算原則

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：

　　解讀