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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　102、優先股票在發行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　103、可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看跌期權，正是從這個意義上說，我們將其列為期權類衍生產品。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　104、在證券市場的初步發展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　105、申請取得基金托管資格，應當具備一定的條件，并經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構核準。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　106、無面額股票的價值不隨股份公司凈資產和預期來來收益的增減而相應增減。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　107、全球基金業發展的趨勢與特點：英國占據主導地位，其他國家和地區發展迅猛、開放式基金成為證券投資基金的主流產品、基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出、基金資產的資金來源發生了重大變化。(　　)

　　108、證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報國務院。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向股東會負責。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　110、變動收益證券的風險總是高于固定收益證券。 (　　)

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　　111、從l996年開始，發行存托憑證公司的類型開始轉變，傳統制造業公司比重有所下降，取而代之的是以基礎設施和公用事業為主的公司。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　112、公開披露基金信息，可以對證券投資業績進行預測。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　113、法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、證券發行實行核準制的目的在于證券監管機構能盡法律賦予的職能，使發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　115、外國債券受發行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。(　　)

　　116、中國保監會發布的《保險資金境外投資管理暫行辦法》規范了保險資金海外投資的相關制度(　　)

　　117、通常情況下，再貼現率的下降不一定使市場利率隨之下降，股票價格相應提高。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　118、衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　119、 20世紀80年代開始，我國恢復發行國債，一批中小企業開始進行多種形式的股份制、企業債券的嘗試。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　120、除上市首日交易風險控制制度以外，創業板交易制度與主板基本一致，仍適用于現有的《交易規則》。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　121、金融期權是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權交易(　　)

　　122、基金托管費收取的比例與基金規模、基金類型有一定關系。(　　)

　　123、我國《證券法》規定發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　124、證券登記結算公司不辦理證券投資業務，故不設立任何風險基金。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　125、備兌權證也稱為股本權證，一般由基礎證券的發行人發行，行權時上市公司增發新股售予認股權證的持有人(　　)

　　126、債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。 (　　)

　　127、企業會計核算以企業為會計核算主體，基金會計不以證券投資基金為會計核算主體。(　　)

　　128、股份公司的董事、經理和財務負責人應當兼任監事。

　　129、證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者，可以利用自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　130、《中華人民共和預算法》規定，地方政府可以發行地方政府債券(　　)

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　　131、期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　132、證券公司應對融資融券業務實行集中統一管理，融資融券業務的決策和主要管理職責應由證券公司總部承擔。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　133、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3個月期等品種)、國債回購利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協商確定付息頻率、利率重置期限、計息 方式等合約條款。(　　)

　　134、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應量進行宏觀調控。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　135、股息率可調整優先股票的股息率變化一般與公司經營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　136、公積金轉增股本送股的資金來自當年可分配盈利。(　　)

　　137、從理論上說，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數量，進而改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　138、股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產直接支配處理。(　　)

　　139、中國證監會關于基金銷售費用的規范主要體現在于2004年6月1日起施行的《證券投資基金銷售管理辦法》中。(　　)

　　140、外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。(　　)

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　　141、證券衍生品種的發行與交易不屬于我國《證券法》的調整范圍。(　　)

　　142、公積金轉增收益來自于公司當年可分配盈利(　　)

　　143、我國《證養法》規定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業務。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　144、 一般情況下，虛擬資本的價格總額總是小于實際資本額，其變化通常反映實際資本額的變化。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　145、《證券投資基金銷售管理辦法》要求：“商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。”(　　)

　　146、基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　147、浮動利率債券是指債券的利率在最高票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。(　　)

　　148、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　149、普通股股東是否具有優先認股權，取決于認購價格與股權登記日的關系(　　)

　　150、可贖回優先股票可以依照該股票發行時所附的贖回條款，由公司出價贖回。股份公司對贖回的股票，可再次發行，無須注銷。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　151、在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　152、封閉式基金的封閉期通常在20年以上。(　　)

　　153、金融債券的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業務收入。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　154、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　155、不同債務的信用風險是不一樣的，一般政府債券不履行債務的風險最低。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　156、在場外交易市場中，由證券商決定每種證券的交易價格。(　　)

　　157、基金托管費通常按月計算并支付給托管人(　　)

　　158、證券登記結算公司按照有關規定為符合條件的主體辦理相關的業務查詢。(　　)

　　159、 1993年9月，我國財政部首次在日本發行了300億日元債券，標志著我國主權外債發行的正式起步。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　160、在申請基金代銷業務資格時，申請機構應當按照中國證監會的規定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料。(　　)

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