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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、當創業板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至14：57。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　102、股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為S股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　103、風險就是指未來收益的不確定性。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　104、中國證監會在1995年加入了證監會國際組織，并在1998年當選為執委會委員。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　105、證券投資的系統性風險可通過投資多樣化等方式加以分散(　　)

　　106、對于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風險(　　)

　　107、股東大會一般每年召開一次，當出現董事會認為必要、監事會提議召開、單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。(　　)

　　108、截至2008年年底，經中國證監會批準，境外證券經營機構在華設立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設立代表處。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、證券公司授權分公司經營證券自營業務或者證券資產管理業務的，公司總部還可以再經營或者再授權其他分公司經營該業務。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　110、系統風險的可分散性是通過組合投資的方式得以實現的。(　　)

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　　111、除息除權日通常為股權登記日之后的2個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　112、證券的形式含義是指用于證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。(　　)

　　113、主板市場是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所，一般而言，各國主要的證券交易所代表著國內主板主場。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、自 2006 年 2 月開始，我國的基金管理公司不需報經中國證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。(　　)

　　115、 證券市場的形成離不開信用制度的發展。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　116、在我國目前，政府債券的發行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　117、貨幣市場基金通常被認為是低風險的投資工具。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　118、金融期貨的限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　119、連續競價的所有交易以同一價格成交。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　120、利率期貨的基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　121、根據規定，申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當有200萬元人民幣以上的注冊資本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　122、封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。(　　)

　　123、《公司法》規定，股票應采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　124、基金管理公司管理的是投資者的資產，一般不進行負債經營，因此基金管理公司的經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要高得多。(　　)

　　125、對于可轉換債券，從理論上說，將內嵌的權證從主體債券中分離出來，與主體債券分別進行獨立交易是可行的。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　126、中小企業股票交易出現連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬于異常波動。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　127、 傳統的證券發行是以企業和政府為基礎，而資產證券化則是以特定的資產池為基礎發行證券。(　　)

　　128、根據選擇權的性質劃分，金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型(　　)

　　129、國際債券是一種跨國發行的債券，涉及三個或三個以上的國家。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　130、存托憑證一般代表外國公司股票，票據和權證等。

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　131、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產領域的資金，所以它沒有什么意義。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　132、股票的風險性與收益性是對稱的，股票收益的大小與風險大小成反比例。 (　　)

　　133、證券業從業人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　134、 1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業，各證券經營機構的業務開始轉入集中交易市場。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　135、債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。(　　)

　　136、認股權證的價值和剩余有效期間成正比。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　137、基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　138、債券的發行制度有核準制與注冊制，核準制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質管理原則。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　139、具有中國特色的地方政府債券是以公司債券的形式發行的。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　140、單位犯欺詐發行股票、債券罪，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。 (　　)

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　　141、對股票投資價值的估值，最常使用四種估值方法，分別為市盈率、市凈率、現金流折現以及經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤。(　　)

　　142、ETF 同時為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易 ETF ，即進行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級市場交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。(　　)

　　143、黃金基金是指只以黃金為投資對象的基金。(　　)

　　144、證券公司履行保薦職責，不需要注冊登記為保薦機構。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　145、我國的憑證式國債在持有期內，持券人如遇特殊情況需要提取現金，可以到原購買網點提前兌取。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　146、 1998年4月，國務院證券委成為全國證券、期貨市場的監管部門，建立了集中統一的證券、期貨市場監管體制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　147、特種國債是指政府籌措資金用于建設項目的國債。(　　)

　　148、股票價格的變動通常比實際經濟的繁榮或衰退領先一步，因此，股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或稱先導性指標。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　149、股份公司是否發放股息由公司總經理決定。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　150、理事會是會員制證券交易所的最高權利機構。

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　151、在期權有效期內，基礎資產產生收益將使看漲期權價格上升，使看跌期權價格下降。 (　　)

　　152、外資股是指股份公司向外國投資者發行的股票，不包括向我國中國香港、中國澳門、中國臺灣發行的股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　153、非系統風險包括政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　154、如果可轉換債券的市場價格低于轉換價值，稱為轉換升水。(　　)

　　155、股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并行使委托股東所有權力。(　　)

　　156、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。(　　)

　　157、代辦股份轉讓系統目前已成為我國債券市場的主體部分。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　158、證券公司編發的內部使用的信息簡報、快訊、動態以及信息系統等，可以向社會公眾提供。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　159、我國憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和郵政儲蓄柜臺面向社會發行(　　)

　　160、投資者的心理變化對股票市場價格變動基本不構成影響。

　　A.正確

　　B.錯誤

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