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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、證券公司自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　102、公司發行股票與發行債券的目的都是為了追加投資資金。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　103、場外交易市場實行競價交易方式。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　104、從一定的意義上說，金融期貨是金融期權功能的延伸和發展，具有與金融期權相同的套期保值和發現價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　105、國家對證券市場的監管是證券市場健康發展的保證，而證券從業者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　106、股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內的累計成交量低于100萬股時，深圳證券交易所將終止其股票在創業板上市。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　107、我國早期的股票發行制度為行政審批制。(　　)

　　108、證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數量進行限制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　110、按照基礎證券發行人是否參與存托憑證的發行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　111、證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　112、 2009年，在銀行間債券市場發行非銀行金融機構債券共8期225億元。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　113、近年來我國許多記賬式國債是利用證券交易所的交易系統來發行的。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、證券是資本的表現形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　115、 歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復合貨幣單位。(　　)

　　A.正確

　　116、債券的流動性首先取決于市場為轉讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉變為貨幣時，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　117、公開披露基金信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(　　)

　　118、場外交易市場是證券交易所的必要補充 對

　　119、我國《公司法》規定，股東大會召開前30日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　120、上市公司采取定向增發方式發行的有價證券屬私募證券。(　　)

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　　121、單個投資管理人管理的社?；鹳Y產投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　122、我國從l995年起實施的《預算法》規定，地方政府不得發行地方政府債券(除法律和國務院另有規定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　123、基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　124、外資股是指股份公司向外國投資者發行的股票，不包括向我國中國香港、中國澳門、中國臺灣發行的股票。(　　)

　　125、我國目前尚沒有可分離交易公司債券(　　)

　　126、歐洲債券是借款人在本國境外市場發行，以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　127、修正股價平均數是在加權股價平均數的基礎上，當發生送股、拆股、增發、配股時，通過變動除數，使股價平均數不受影響。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　128、 在我國曾發行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券(　　)

　　129、基金管理費率的大小通常與基金規模成正比，與風險成反比。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　130、證券經營機構在辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由證券交易所責令改正。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　131、根據市場的功能劃分，證券市場可分為證券發行市場和證券交易市場。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　132、股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　133、按照現行規定，我國的混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于5%，發行人可以延期支付利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　134、 2000年3月，中國證監會規定，證券發行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。(　　)

　　135、 1990年10月，鄭州糧食批發市場開業并引入期權交易機制，成為新中國期權交易的實質性發端。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　136、當股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。(　　)

　　137、上市公司向原股東的配售股份應當采用代銷方式發行。 (　　)

　　138、認股權證不具有投機價值。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　139、基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的預期價值(　　)

　　140、基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　141、托管銀行作為ADR的發行人和ADR市場中介，為ADR投資者提供所需的服務(　　)

　　142、中央銀行可以通過采取再貼現政策手段提高再貼現率，收緊銀根，使資金供應趨緊和市場利率提高，導致股票市場價格上升。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　143、證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系(　　)

　　144、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　145、深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規模應以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。(　　)

　　146、從風險的角度分析，證券市場是風險直接交換的場所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　147、我國和日本把金融機構發行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構作為證券市場發行主體的地位，但股份制的金融機構發行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。(　　)

　　148、從風險的角度分析，證券市場是風險直接交換的場所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　149、證券發行實行核準制的目的在于證券監管機構能盡法律賦予的職能，使發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　150、我國《證券法》對證券交易中的內幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　151、 ETF相關信息披露義務人應遵守證券交易所有關交易型開放式指數基金業務實施細則的規定，LOF相關信息披露義務人可以不遵守證券交易所有關上市開放式基金業務規則與業務指引的規定。(　　)

　　152、進入21世紀以來，全球市場風險發生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　153、 證券交易所決定上市證券的每日收盤價。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　154、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　155、中國證券業協會自律監察專業委員會按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向中國證監會申請復議。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　156、2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發展和改革委員會發布 《 境內金融機構赴中國香港特別行政區發行人民幣債券管理暫行辦法 》 ，境內政策性銀行和商業銀行經批準可在中國香港發行人民幣債券，國家開發銀行成為獲準的第一家。(　　)

　　157、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。(　　)

　　158、 2007年6月18日，中國證監會頒布的《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和證券公司，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。(　　)經中國證監會批準

　　159、股票價格指數期貨是以股票作為基礎變量的期貨交易。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　160、一般情況下，長期附息債券多采用單一價格的荷蘭式招標，短期貼現債券多采用多種收益率的美式招標。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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