2013年證券從業《市場基礎知識》押題測試卷一(不定項)

　　二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標。同時也是金融機構制定利率政策和設計金融工具的主要依據，常見的參考利率包括(　　)。

　　A.倫敦銀行間同業拆放利率(LIBOR)

　　B.中國香港銀行間同業拆放利率(HIBOR)

　　C.歐洲美元定期存款單利率

　　D.聯邦基金利率

　　62、證券公司應當按照經核準的資產管理合同和推廣代理協議的約定推廣集合計劃，向客戶披露或介紹(　　)。

　　A.集合計劃的產品特點

　　B.業務規則

　　C.證券公司的業務資格

　　D.集合計劃的一般風險

　　63、根據我國《證券法》，中國證券業協會履行的職責包括(　　)。

　　A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規

　　B.收集整理證券信息，為會員提供服務

　　C.組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究

　　D.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解

　　64、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有(　　)。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.發行可轉換公司債券

　　D.非公開發行股票

　　65、下列關于市場利率變化影響股票價格的表述正確的是(　　)。

　　A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

　　B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

　　C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

　　D.在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

　　解讀

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　　66、以下對外國債券的描述正確的是(　　)。

　　A.外國債券的發行人與發行市場屬于一個國家

　　B.外國債券的面值貨幣與發行市場屬于一個國家

　　C.在日本發行的外國債券稱為武士債券

　　D.在美國發行的外國債券稱為揚基債券

　　67、未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括(　　)。

　　A.發起人股份

　　B.優先股

　　C.募集法人股份

　　D.國有法人持股

　　68、 1999年9月8日，中國證監會下發通知，明確(　　)這三類企業可以進入證券市場進行投資。

　　A.上市公司

　　B.國有控股公司

　　C.民營企業

　　D.國有企業

　　69、信息披露的意義在于(　　)。

　　A.有利于價值判斷

　　B.防止信息濫用

　　C.有利于監督經營管理

　　D.防止不正當競業

　　70、國際債券的發行人主要是(　　)。

　　A.銀行或其他金融機構

　　B.工商企業及國際組織

　　C.各國政府、政府所屬機構

　　D.自然人

　　解讀

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　　71、恒生流通綜合指數系列包括(　　)。

　　A.恒生綜合指數

　　B.恒生流通綜合指數

　　C.恒生中國香港流通指數

　　D.恒生中國內地流通指數

　　72、(　　)為證券市場的產生提供了現實的基礎和客觀的要求。

　　A.股份公司的建立

　　B.公司股票的發行

　　C.債券的發行

　　D.社會化大生產的出現

　　73、

　　指數基金的優勢是(　　)。

　　A.可以作為避險套利的工具

　　B.管理費較低，尤其交易費用較低

　　C.可以完全消除投資組合的非系統風險

　　D.指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報

　　74、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下面(　　)　是直接融通的工具。

　　A 股票

　　A.定期存單

　　B.CDs

　　C.公司債券

　　75、經中國證監會批準，證券公司可以從事的資產管理類業務有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　C.為單一客戶辦理集合資產管理業務

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

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　　76、金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為(　　)。

　　A.貨幣互換

　　B.利率互換

　　C.股權互換

　　D.信用互換

　　77、關于優先股票的闡述錯誤的是(　　)。

　　A.優先股票是指股東享有某些優先權利的股票

　　B.優先股票也兼有債券的若干特點，它在發行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　C.優先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權利

　　D.優先股票股東有表決權

　　78、根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所的監管職能包括(　　)　。

　　A.對證券交易活動的管理

　　B.對會員的管理

　　C.對上市公司的管理

　　D.對投資者的管理

　　79、下列各項中，不屬于我國在20世紀50年代發行的國債有(　　)。

　　A.人民勝利折實公債

　　B.財政證券

　　C.電子式儲蓄國債

　　D.國家經濟建設公債

　　80、籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為(　　)。

　　A.償還能力

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現能力

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　　81、關于優先股票的論述正確的是(　　)。

　　A.優先股票是指股東享有某些優先權利的股票

　　B.相對于普通股票而言，優先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個品種

　　C.優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權

　　D.優先股票也兼有債券的若干特點，它在發行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　82、證券公司經營證券經濟業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立(　　)，行使公司章程規定的職權。

　　A.薪酬與提名委員會

　　B.審計委員會

　　C.風險控制委員會

　　D.風險規避委員會

　　83、金融期貨的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值

　　B.價格發現

　　C.投機

　　D.套利

　　84、可作為金融衍生工具基礎的變量有(　　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.銀行定期存款單

　　D.天氣指數

　　85、證券交易所的信息系統發布網絡的組成包括(　　)。

　　A.交易通信網

　　B.信息服務網

　　C.證券報刊

　　D.因特網

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　　86、近年來我國金融債券品種逐漸多樣化.例如，國家開發銀行曾發行過(　　)。

　　A.投資人選擇權債券

　　B.長期飲級債券

　　C.本息分離債券

　　D.混合資本債券

　　87、

　　當上市公司出現(　　)情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。

　　A.公司的股票交易發生異常波動

　　B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據上市協議提出停牌申請

　　D.未按規定履行信息披露義務

　　88、證券市場監管的手段有(　　)。

　　A.法律手段

　　B.經濟手段

　　C.行政手段

　　D.計劃手段

　　89、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，這種是(　　)憑證。

　　A.所有權憑證

　　B.資本憑證

　　C.貨幣憑證

　　D.債券憑證

　　90、按權證的內在價值，可以將權證分為(　　)。

　　A.平價權證

　　B.價內權證

　　C.虛值權證

　　D.價外權證

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　　91、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，它有以下(　　)基本特征。

　　A.產權性

　　B.收入性

　　C.流通性

　　D.風險性

　　92、判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括(　　)。

　　A.股票面值

　　B.市場深度

　　C.報價緊密度

　　D.股票的價格彈性或者恢復能力

　　93、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有(　　)。

　　A.指定商業銀行

　　B.證券登記結算機構

　　C.資產托管機構

　　D.證券交易所

　　94、企業短期融資券發行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中(　　)是其期限。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　95、《證券公司風險處置條例》規定的主要風險處置措施有(　　)。

　　A.停業整頓

　　B.托管、接管

　　C.行政重組

　　D.撤銷

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　　96、我國的基金指數由(　　)組成。

　　A.恒生墓金指數

　　B.中證基金指數系列

　　C.上證基金指數

　　D.深證基金指數

　　97、關于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是(　　)。

　　A.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的25%

　　B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

　　C.采用《證券法》規定的代銷方式發行

　　D.上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為

　　98、

　　關于滬、深 300 指數定期調整的描述，正確的是(　　)。

　　A.原則上指數成分股每半年進行一次調整，一般為 6 月初和 12 月初實施調整

　　B.樣本調整設置緩沖區，排名在 240 名內的新樣本優先進入，排名在 360 名之前的老樣本優先保留

　　C.調整方案提前 4 周公布

　　D.每次調整的比例定為不超過 10 %

　　99、證券發行制度有(　　)。

　　A.注冊制

　　B.核準制

　　C.公司制

　　D.會員制

　　100、證券從業人員應當遵守的規范包括(　　)。

　　A.所在機構內部的規章制度

　　B.行業公認的執業道德和行為準則

　　C.中國證券業協會和證券交易所的自律規則

　　D.法律法規

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