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　　單選題

      1.按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的有關規定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為( )。

　　AB股

　　BA股

　　C基金

　　D人民幣普通股

　　答案：A解析內容 基金交易目前不收過戶費。 在深圳交易所，A股過戶費包含在交易經手費中，不向投資者單獨收取，A股即人民幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費。

　　2.某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息參考價應為()美元/股。

　　A0.794

　　B0.795

　　C0.805

　　D0.804

　　答案：B解析內容 此題暗含沒有配股，所以流通股份未變，B股除息參考價=最后交易日的收盤價-每股現金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。

　　3.在( )情況下，債券的成交價格與債券的應計利息是分解的。

　　A全價交易

　　B市價交易

　　C凈價交易

　　D限價交易

　　答案：C解析內容 凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

　　4.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為( )。

　　A數量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣

　　B數量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣

　　C數量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣

　　D數量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣

　　答案：A解析內容 數量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣。

　　5.市價委托是指投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內()買進或賣出證券。

　　A前一分鐘市場價格的加權平均值

　　B當時的市場價格

　　C客戶指定價格

　　D客戶指定價格或優于客戶指定價格

　　答案：B解析內容 市價委托是按市場價格來進行買賣證券。

　　6.結算備付金以每季度()為結息日。

　　A第一個月的20日

　　B第一個月的15日

　　C第三個月的20日

　　D第三個月的15日

　　答案：C解析內容 結算備付金以每季度第三個月的20日為結息日。

　　7.清算和交收兩個過程統稱為( )。

　　A結算

　　B核算

　　C審核

　　D交易

　　答案：A解析內容 常識題，清算和交收兩個過程統稱為結算。

　　8.國債買斷式回購業務中的履約金比率如發生調整，則已發生交易的履約金()。

　　A追溯調整

　　B不追溯調整

　　C部分追溯調整

　　D無法判斷

　　答案：B解析內容 國債買斷式回購業務中的履約金比率如發生調整，則已發生交易的履約金不追溯調整。

　　9.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見( )內啟動推廣工作。

　　A30日

　　B10日

　　C60日

　　D6個月

　　答案：D解析內容 證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見6個月內啟動推廣工作。

　　10.網上發行大大減輕了發行組織工作壓力，為社會節省了大量的人力、物力和財力資源。這一優點是其()的表現。

　　A高效性

　　B效率性

　　C有效性

　　D經濟性

　　答案：D解析內容 經濟性的特點。

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