2013年證券從業資格考試(證券交易)輔導：集合資產推廣

更新時間：2013-06-26 14:22:15 來源：|0

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摘要 2013年證券從業資格考試(證券交易)輔導：集合資產推廣

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　　1.證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管的指定商業銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協議。

　　2.證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的集合資產管理計劃說明書、集合資產管理合同推廣集合資產管理計劃。

　　3.嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。

　　4.證券公司、推廣機構應當保證每一份集合資產管理合同的金額不得低于規定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。

　　5.集合資產管理計劃推廣期間，應當由托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　6.集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。

　　7.證券公司、托管銀行及推廣機構應當明確對客戶的后續服務分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產管理計劃的合同、協議、客戶明細、交易記錄等文件資料。

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