[高清]2013證券輔導震撼上線試聽

　　2013年度3月證券從業資格考試入口　　

     1.( )不屬于上市后的證券存管業務。

　　A.非交易過戶

　　B.交易過戶

　　C.發放現金紅利

　　D.股東名冊登錄

　　2.以下不屬于股份登記的是( )。

　　A.首次公開發行登記

　　B.增發新股登記

　　C.送股和配股登記

　　D.發放現金股利登記

　　3.證券交易所特別會員應承擔的義務不包括( )。

　　A.提交年度工作報告和重大事項變更報告

　　B.派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　C.繳納特別會員費及相關費用

　　D.協調所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務34.證券公司在從事自營業務中可以( )。

　　4.關于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。

　　A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當中

　　B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件

　　C.中國結算公司對證券賬戶實施統一管理

　　D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證

　　5.從內容上看，權證的性質是( )。

　　A.債權

　　B.股權

　　C.期貨

　　D.期權

　　6.證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業務，注冊資本最低限

　　額為人民幣( )億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　7.在我國，交易所會員( )是被允許的。

　　A.將席位全部以出租形式交由其他機構使用

　　B.退回交易席位

　　C.轉讓席位

　　D.將部分席位以承包形式交由個人使用

　　8.下列各項不屬于營業部與客戶簽訂代理交易協議內容的是( )。

　　A.雙方權利義務和風險提示

　　B.營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容

　　C.證券公司禁止營業部從事的業務內容

　　D.營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名

　　9.關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法中，( )是錯誤的。

　　A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況

　　B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況

　　C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告

　　D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令

　　10.新股網上累計投標詢價發行與一般網上定價發行的不同之處在于( )。

　　A.認購方式不同

　　B.發行價格的確定辦法不同

　　C.認購成功的確認方式不同

　　D.承銷方式不同

　　11.某固定收益證券現券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為( )元。

　　A.4.85

　　B.5.O5

　　C.5.85

　　D.6.05

　　12.定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。

　　A.31

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　13.( )開立證券賬戶必須直接向中國結算公司上海、深圳分公司辦理。

　　A.定居在國外的中國公民

　　B.合格境外機構投資者

　　C.境內居民個人

　　D.投資B股的外國法人

　　14.( )不是證券公司的監督檢查機構。

　　A.證券公司自身

　　B.投資咨詢部門

　　C.證券交易所

　　D.證券管理部門

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　2013年度3月證券從業資格考試入口　　

　　1.【答案詳解】D。上市后的證券存管業務包括證券過戶、分紅派息、證券賬戶掛失、證券賬戶查詢等。D選項股東名冊登錄是上市前的證券存管業務。

　　2.【答案詳解】D。股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

　　3.【答案詳解】B。特別會員應承擔的義務有：①遵守國家相關法律法規、規章和證券交易所章程、規則及其他相關規定;②執行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告;③及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務;④按證券交易所規定繳納特別會員費及相關費用。

　　4.【答案詳解】D。在我國，證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。

　　5.【答案詳解】D。權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。從內容上看，權證具有期權的性質。

　　6.【答案詳解】C。經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產管理;⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①項至第③項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經營上述第④項至第⑦項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營上述第④項至第⑦項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

　　7.【答案詳解】C。除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。席位不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的有關規定，經證券交易所會員部審核批準，方能轉讓。

　　8.【答案詳解】D。證券公司對所屬營業部經紀業務的內部控制要求所屬營業部與客戶簽訂代理交易協議。協議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容，向客戶明示證券公司禁止營業部從事的業務內容。

　　9.【答案詳解】D。資產托管機構的職責之一是執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃。

　　10.【答案詳解】B。新股網上累計投標詢價發行與一般的網上定價發行的不同之處是發行價格的確定辦法。一般網上定價芨行的發行價格是在發行之前就預先確定的;網上累計投標詢價發行的價格是在發行之前確定的價格區間內通過詢價后確定的。

　　11.【答案詳解】A。在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格一前一交易日參考價格×(1±10%)。因為上一交易日的參考價格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在4.95和6.05之間波動。

　　12.【答案詳解】D。《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第二十二條第一款規定，定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶或者根據客戶要求，代理客戶向證券登記結算機構申請將專用證券賬戶轉換為客戶普通證券賬戶。

　　13.【答案詳解】B。中國結算公司于2004年12月1日發布的《特殊法人機構證券賬戶開立業務實施細則》規定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等特殊法人機構開立證券賬戶須直接到中國結算公司上海、深圳分公司辦理。

　　14.【答案詳解】B。證券公司的監督檢查機構包括證券公司自身、證券交易所、證券管理部門。

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