[高清]2013證券輔導震撼上線試聽

　　2013年度3月證券從業資格考試入口

　　1.報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統申報。

　　A.規模大小

　　B.價格高低

　　C.時間先后

　　D.數量多少

　　2.關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是( )。

　　A.證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模

　　B.證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告

　　C.證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易

　　D.證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務

　　3.下列關于證券自營業務的說法中，正確的是( )。

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

　　4.中國結算公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的( )。

　　A.及時性

　　B.完整性

　　C.真實性

　　D.準確性

　　5.根據中國證監會證監EA998]D號《上市公司股東大會規范意見》規定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項。

　　A.1個月

　　B.25天

　　C.2個月

　　D.90天

　　6.填寫委托單的第一要點是填寫( )。

　　A.證券賬號

　　B.交割日期

　　C.數量

　　D.品種

　　7.下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的是( )。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.無紙化國債

　　D.憑證式國債

　　8.( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負責客戶信用資金存管的商業銀行

　　C.證監會派出機構

　　D.證券登記結算機構

　　9.關于證券登記，下列說法錯誤的是( )。

　　A.是保障投資者合法權益的重要環節

　　B.是規范證券發行和證券過戶的關鍵所在

　　C.是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

　　D.是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有人的證券進行 注冊登記

　　10.根據《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》的規定，( )。

　　A.當日申購的基金份額，同日不可以賣出

　　B.當日申購的基金份額，同日可以贖回

　　C.當日買入的基金份額，同日可以賣出

　　D.當日買入的基金份額，同日可以贖回

　　11.下列關于網上定價發行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是( )。

　　A.按抽簽決定認購成功者

　　B.按價格優先原則決定認購成功者

　　C.按時間優先原則決定認購成功者

　　D.按客戶優先原則決定認購成功者

　　12.在自營業務操作流程方面，以下說法不正確的是( )。

　　A.投資組合的制定和交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責

　　B.禁止從自營賬戶中調入調出資金

　　C.交易指令需要強制留痕

　　D.交易指令執行前應經過審核

　　13.市價委托是指投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內( )買進或賣出證券。

　　A.上一交易日收盤價格

　　B.當時的市場價格

　　C.當時買進價和賣出價的中間價

　　D.當日的加權平均成交價

　　14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關系的發行人發行的證券

　　15.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含( )兩項內容。

　　A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶

　　B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　1.【答案詳解】C。報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統申報。

　　2.【答案詳解】B。證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事后檢查，發現重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監會派出機構報告。

　　3.【答案詳解】D。A項自營業務買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項自營業務主要收入為買賣差價;C項只有經中國證監會批準經營自營業務的證券公司才有自營資格。

　　4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數據通過專門通信鏈路傳輸給中國結算公司滬、深分公司。中國結算公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的完整性。

　　5.【答案詳解】C。考查相關條例，具體日期要記牢。

　　6.【答案詳解】D。D選項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫委托單的第一要點。

　　7.【答案詳解】D。證券登記結算公司屬于無紙化交易模式，主要通過電子數據劃轉方式完成證券過戶行為;D項憑證式國債屬于紙質媒介記錄債權債務關系的國債，因此不能在證券登記結算公司辦理過戶。

　　8.【答案詳解】C。本題是對證監會派出機構的權力的考察。

　　9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環節.也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　10.【答案詳解】D。根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回 ETF的基金份額時，應遵守下列規定：①當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當日買入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣出;③當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

　　11.【答案詳解】A。新股定價發行與競價發行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價格優先、同等價位時間優先原則決定。

　　12.【答案詳解】B。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

　　13.【答案詳解】B。市價委托是指客戶向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券，優點是沒有價格上的限制，證券經紀商執行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點是只有在委托執行后才知道實際的執行價格。

　　14.【答案詳解】A。《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：④單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。B項屬于內幕交易行為;C、D兩項屬于證券自營業務的其他禁止行為。

　　15.【答案詳解】B。更換新號碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。

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