2013年3月證券從業資格考試(投資基金)真題
點擊查看:證券從業考試在線報名常遇到的問題?
1、避免不同類基金中比較
2、側重基金的長期評級
3、關注評價機構的合規性
4、管理運作風險?
5、不簡單按照評級買基金
6、正確理解等級高低的含義
7、了解各種評級的特點
8、債券基金的投資風險包括?
9、按股票的性質劃分股票分為?
10、集合理財的優點,
11、多選,股票發行失敗的后果
12、印花稅的起征點是千分之一
13、基金管理人應當自受理基金投資有效贖回申請之日起7個工作日內支付贖回款項
單選,部分延期贖回,20個工作日內必須正常支付
14、計算題,X基金價格1.1元,Y1.2元 把100萬份X轉為Y基金,則轉出資金多少
93頁投資決策程序第一步是(公司研究發展部提出研究報告),這是單選
公司及基金投資運作中的重大關聯交易2/3的獨立董事同意才通過
104頁基金公司內部控制的原則
121頁基金的清算依據交易場所的不同,分為(交易所交易資金清算、全國銀行間債券市場交易資金清算、場外資金清算)是多選
127頁基金托管人的內部控制原則 6點(合法性原則、完整性原則、及時性原則、審慎性原則、有效性原則、獨立性原則)是多選
128頁內部控制的基本要素(環境控制、風險評估、控制活動、信息溝通、內部控制)不是多選就是判斷
134頁基金市場營銷的特征五方面
140頁基金產品線的布置
148頁 第六媒體的應用
150頁的(八)第一句話
154頁基金宣傳推介材料的禁止規定
175頁交易所上市交易的債券按照估值日收盤凈http://www.100ksw.com/價估值 加上2(1234) 是多選
176頁(五)當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值~~~這一整句里的數字都是選擇答案
181頁中國一個會計年份是公歷1月1日到12月31日這是單選
192頁到195 第三節基金稅收好好看一下,有三道題
203頁三基金信息披露的規范性文件的第二段多選
204頁第2(基金合同簽訂的次日)基金持有人成為公司的股東,享有權利 這是單選
220頁(二)偏離度信息披露中的浮盈概念判斷
226頁基金監管的五大原則
228頁證券交易所是監管主體 這是判斷題
235頁董事會每半年召開一次,這是錯誤的判斷題,正確說法是董事會每年至少召開2次定期會議
229頁中國證監會的監管有兩方面(市場準入監管、日常持續監管) 多選
243頁銷售機構應在發布或公布基金宣傳推介材料之日起(5個工作日)內向其主要辦公場所所在地證監局報送材料
250頁的(7)貨幣市場不得投資于信用等級在AAA級以下的企業證券等金融工具
253頁基金高管包括什么,多選
256頁督察長的聘任單選
263頁每年合規培訓時間不少于20小時
267頁組合管理的基本步驟
270頁羅爾羅斯1984
284頁無差異曲線特點好好看
291頁資本市場先經濟含義
296頁計算題
299頁證券組合三個條件
305頁市場異常
308頁行為金融模型BSV 判斷
329頁特征那個表格重點看一下
340道氏理論主要觀點
342頁(三)基本表現
349頁加強指數法的核心思想與積極型判斷
353頁影響風險溢價的因素不包括基礎利率判斷
364頁總回報包括哪些多選
374頁(一二三)
375頁績效衡量概念目的
382頁計算
388頁三大指數,
393頁擇時能力判斷
395頁計算
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