《證券發行與承銷》第五章公開發行股票并上市的操作
更新時間：2013-01-28 09:28:02
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《證券發行與承銷》第五章公開發行股票并上市的操作
考綱要求
根據考試大綱及近年考試的命題規律，本章需要重點掌握的知識點有：
(1)股票的估值方法，首次公開發行股票的詢價與定價的制度。
(2)股票發行的基本原則，承銷的有關規定，主承銷商自主推薦機構投資者以及個人投資者的機制安排。
(3)戰略投資者配售的概念與操作的基本要求，超額配售選擇權的概念及其實施、行使和披露的基本要求，網上網下回撥的機制安排，中止發行及重新啟動發行的機制安排。
(4)股票上市的條件，股票鎖定的一般規定，董事、監事和高級管理人員所持股票的等特別規定。
(5)股票上市保薦和持續督導的一般規定，創業板發行、上市、督導等操作上的一般規定。
(6)關于創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票的規定。
需要熟悉和了解的內容有：
(1)新股發行體制改革的總體原則、基本內容和預期目標，新股發行改革的主要措施，投資價值分析報告的基本要求。
(2)回撥機制和中止發行機制，網下電子化發行的一般規定。
(3)首次公開發行的具體操作，包括推介、詢價、定價、報價申購、配售、驗資、股份登記、包銷承銷總結等。
(4)上市保薦書的內容，股票上市申請和上市協議的有關規定。
(5)中小企業板塊發行及上市流程，創業板推薦工作指引的有關規定，創業板發行及上市保薦書的內容，創業板上市成長性意見的內容。
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