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　　2013年中國證券監(jiān)督管理委員會職位調研

　　一、中國證券監(jiān)督管理委員會的簡介

　　中國證監(jiān)會為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

　　中國證監(jiān)會設在北京，現(xiàn)設主席1名，副主席4名，紀委書記1名(副部級)，主席助理3名;會機關內設18個職能部門，1個稽查總隊，3個中心;根據《證券法》第14條規(guī)定，中國證監(jiān)會還設有股票發(fā)行審核委員會，委員由中國證監(jiān)會專業(yè)人員和所聘請的會外有關老師擔任。中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。

　　1.監(jiān)管理念

　　1.建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管機構實行垂直管理。

　　2.加強對證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業(yè)務的其他機構的監(jiān)管，提高信息披露質量。

　　3.加強對證券期貨市場金融風險的防范和化解工作。

　　4.負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規(guī)草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規(guī)章;制定證券市場發(fā)展規(guī)劃和年度計劃;指導、協(xié)調、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關部門與證券市場有關的事項;對期貨市場試點工作進行指導、規(guī)劃和協(xié)調。

　　5.統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。

　　2.監(jiān)管目標

　　證券監(jiān)管最本質的目標有三個：(1)維護證券市場的公正性;(2)維持證券市場的有效性;(3)發(fā)揮證券市場的自我調整的作用。

　　3.工作標準

　　一、總則

　　建設政治堅定、業(yè)務精通、作風優(yōu)良、公正廉潔、紀律嚴明的證券期貨監(jiān)管隊伍，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公務員法》及有關法律法規(guī)，制定本準則。工作人員應當遵守本準則，自覺接受監(jiān)督。

　　二、基本準則

　　努力踐行科學發(fā)展觀，求真務實，開拓創(chuàng)新，不斷提高監(jiān)管工作水平。自覺履行國家工作人員的各項義務，模范遵守社會公德。工作人員應當增強法治意識，依法履行職責，維護資本市場的公開、公平、公正，保護投資者合法權益。牢記全心全意為人民服務的宗旨，樹立公仆意識，保持良好作風，謙虛謹慎，團結友愛，勤儉節(jié)約，艱苦奮斗，文明服務，禮貌待人。

　　三、依法監(jiān)督 工作人員在監(jiān)管工作中應當依法履行監(jiān)管職責，秉公執(zhí)法，規(guī)范行政行為，不得玩忽職守或濫用職權，不得徇私枉法、包庇縱容違法違規(guī)行為。

　　四、勤勉盡責 工作人員應當愛崗敬業(yè)，鉆研業(yè)務，恪盡職守，嚴謹務實，做好本職工作。

　　五、公正廉潔 工作人員應當遵守國家廉政規(guī)定和證監(jiān)會廉政紀律，保持清正廉潔。

　　六、保守秘密 工作人員應當遵守國家保密規(guī)定和證監(jiān)會保密紀律，不得探詢與履行職責無關的保密信息，不得泄露保密信息。

　　七、回避 工作人員應當遵守任職回避和公務回避有關規(guī)定，不得從事與監(jiān)管職責有利益沖突的行為。

　　八、監(jiān)督 工作人員所在單位或者部門應當教育、督促工作人員遵守本準則。

　　二、中國證券監(jiān)督管理委員會的職責

　　一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券期貨市場的有關法律、法規(guī)，提出制定和修改的建議;制定有關證券期貨市場監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則和辦法。

　　二、垂直領導全國證券期貨監(jiān)管機構，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管;管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

　　三、監(jiān)管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監(jiān)會負責的債券及其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算;監(jiān)管證券投資基金活動;批準企業(yè)債券的上市;監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。

　　四、監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

　　五、監(jiān)管境內期貨合約的上市、交易和結算;按規(guī)定監(jiān)管境內機構從事境外期貨業(yè)務。

　　六、管理證券期貨交易所;按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會。

　　七、監(jiān)管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構;審批基金托管機構的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務;制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施;指導中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

　　八、監(jiān)管境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉換債券;監(jiān)管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構;監(jiān)管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業(yè)務。

　　九、監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

　　十、會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格，并監(jiān)管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業(yè)務的活動。

　　十一、依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調查、處罰。

　　十二、歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。

　　十三、承辦國務院交辦的其他事項。

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