證券從業考試<發行與承銷>第七章重點試題

>>>證券從業考試<發行與承銷>各章重點試題匯總

　　1.信息披露文件中同時采用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義時，以( )文本為準。

　　A.中文 B.外文 C.中外文兼可 D.以上都不對

　　答案：A

　　2.信息披露的( )指信息披露義務人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準確。

　　A.真實性原則 B.準確性原則

　　C.完整性原則 D.及時性原則

　　答案：B

　　3.證監會可以對( )等特殊行業上市公司的信息披露做出特別規定。

　　A.農產品 B.金融、房地產 C.運輸 D.以上都不對

　　答案：B

　　4.發行人運行3年以上的，應披露( )

　　A.最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表

　　B.最近1期的資產負債表、利潤表和現金流量表

　　C.最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

　　D.最近1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

　　答案：C

　　5.發行公告是( )對公眾投資人做出的事實通知。

　　A.發行人 B.包銷商 C.承銷商 D.交易所

　　答案：C

　　6.發行人應列表披露董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發行人股份的情況，并應列出( )。

　　A.持有人姓名

　　B.近1年所持股份的增減變動情況

　　C.所持股份的質押或凍結情況

　　D.近3年所持股份的增減變動情況

　　答案：ACD

　　7.發行人應披露( )制度的建立健全及運行情況，說明上述機構和人員履行職責的情況。

　　A.股東大會 B.董事會、監事會

　　C.獨立董事 D.董事會秘書

　　答案：AB

　　8.發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作“重大事項提示”，提醒投資者給予特別關注。( )

　　答案：正確

　　9.預先披露的招股說明書(申報稿)不是發行人發行股票的正式文件，不能含有價格信息，發行人不得據此發行股票。

　　答案：正確

　　2012年12月證券業從業人員資格考試公告

　　相關信息:2012證券從業《投資基金》輔導：第11章重點匯總

　　環球網校2012證券從業多款套餐上線 （教材變化 ）（預習題搶先做）

　　環球網校證券從業資格通過率高達76%

　　2012新版證券從業輔導課程熱招中

　　更多信息：  證券從業資格考試頻道      證券從業資格考試論壇