2012年證券從業(yè)考試《證券交易》第一章證券交易概述重點(diǎn)試題

　　v 單選題

　　1.證券公司申請成為證券交易所會員時(shí)，最終要由(B)審核批準(zhǔn)。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會

　　C.交易所會員大會

　　D.交易所會員管理部門

　　2.我國證券市場的建立始于(B)年。

　　A.1990

　　B.1986

　　C.1992

　　D.1984

　　3.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起(B)個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　4.(D)是交易權(quán)限的技術(shù)載體。

　　A.有形席位

　　B.無形席位

　　C.專用席位

　　D.交易單元

　　5.證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的(D)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　v 判斷題

　　1.證券交易所的席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。(對)

　　2.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動(dòng)性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性。(對)

　　3.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股票。(錯(cuò))

　　4.證券公司一旦成為證券交易所的會員，便自動(dòng)取得了交易席位。(錯(cuò))

　　5.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱為做市商市場。(錯(cuò))

　　6.券商和基金公司開立證券賬戶，由證券交易所受理。(錯(cuò))

　　v 多選題

　　1.證券交易所對不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予(AD)處罰。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.記過

　　D.取消會員資格

　　2.金融期貨主要包括(ABCD)。

　　A.利率期貨

　　B.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股票期貨

　　3.證券交易所的職能有(ABCD)。

　　A.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　B.指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.組織監(jiān)督證券交易

　　D.管理和發(fā)布市場信息

　　4.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則有(ABCD)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則

　　D.數(shù)量優(yōu)先原則

　　5.特別會員享有的權(quán)利有(BCD)。

　　A.參加會員大會行使表決權(quán)

　　B.列席證券交易所會員大會

　　C.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

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