21.證券承銷業務的()是現場檢查的重要內容。

　　A.營利性

　　B.合規性

　　C.正常性

　　D.安全性

　　22.政策性金融債券由我國政策性銀行經中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向()等金融機構發行。

　　A.國有商業銀行

　　B.城市合作銀行

　　C.農村信用社

　　D.商業保險公司

　　23.對大蕭條的成因，調查研究的結論是，()在機構、資金操作上的混合是大蕭條產生的主要原因。

　　A.制造業

　　B.商業銀行

　　C.證券業

　　D.保險業

　　24.中國證監會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括()。

　　A.擔任主承銷商時，作為知情人對發行人公告前的內幕信息是否泄露

　　B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負責承銷業務的高級管理人員及業務人員是否有相應的證券從業資格，或是否通過了從業資格考試

　　D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

　　25.證券公司應向()報送年度報告。

　　A.中國證監會

　　B.公司住所地的中國證監會派出機構

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證券登記結算公司

　　26.從債務性業務方面來看，根據債券性質可以將其劃分為()等。

　　A.可轉債

　　B.國債

　　C.企業債

　　D.金融債

　　27.我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端為1985年由()發行的金融債券。

　　A.中國建設銀行

　　B.國家開發銀行

　　C.中國農業銀行

　　D.中國工商銀行

　　28.中國銀行業監督管理委員會2003年發布了《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》，規定各()可根據自身情況，決定是否發行次級定期債務作為附屬資本。

　　A.國有獨資商業銀行

　　B.股份制商業銀行

　　C.城市商業銀行

　　D.農村合作信用社

　　29.個人申請保薦代表人資格應當具備()。

　　A.具備3年以上保薦相關業務經歷

　　B.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格

　　C.最近3年未受到中國證監會的行政處罰

　　D.未負有數額較大的到期未清償債務

　　30.2008年4月16日，()和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發行和承銷建立了新的運行框架。

　　A.《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》

　　B.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》

　　C.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則》

　　D.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則》

　　31.商業銀行發行次級定期債務，須向中國銀監會提出申請，提交()等規定的資料。

　　A.協議文本

　　C.驗資報告

　　B.可行性分析報告

　　D.招募說明書

　　32.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按()要求披露證券承銷業務的經營情況。

　　A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收人

　　B.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收入情況

　　C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況

　　33.承銷團申請人應當具備的基本條件有()。

　　A.在中國境內依法成立的金融機構

　　B.依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　C.財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力

　　D.具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度

　　34.保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交下列材料()。

　　A.變更登記申請報告

　　B.保薦代表人的學習和工作經歷

　　C.證券業執業證書

　　D.新任職機構出具的接收函

　　35.保薦機構的注冊登記事項包括()。

　　A.保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人

　　B.保薦機構的主要股東情況

　　C.保薦機構的董事、監事和高級管理人員情況

　　D.保薦機構的保薦業務負責人、內核負責人情況

　　36.證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過()有效控制包銷風險。

　　A.事先評估

　　B.制訂風險處置預案

　　C.建立獎懲機制

　　D.擴大分銷渠道

　　多選題

　　21.BCD 22.ABCD 23.BCD 24. CD 25. ABCD 26.BCD 27.CD 28.ABC 29.ABCD 30.ABCD

　　31.ABD 32.ABD 33.ABCD 34. ACD 35. ABCD 36.ABC

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