多選題

　　1.狹義上的投資銀行業務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上()的財務顧問。

　　A.承銷

　　B.并購

　　C.基金管理

　　D.融資活動

　　2.我國投資銀行業務的發展變化具體表現在()。

　　A.發行監管

　　B.發行方式

　　C.發行定價

　　D.發行種類

　　3.2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發行監管方面明確了()。

　　A.公開發行和非公開發行的界限

　　B.規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督

　　C.進一步發揮中介機構的市場服務職能

　　D.將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了交易所的監管職能

　　4.以下屬于網上發行方式的有()。

　　A.上網競價方式

　　B.發行認購證方式

　　C.上網定價方式

　　D.儲蓄存款掛鉤方式

　　5.網下發行方式主要的缺點是()。

　　A.發行環節多

　　B.認購成本高

　　C.社會工作量大、效率低

　　D.吸收居民儲蓄資金作用不如網上發行明顯

　　6.2005年4月2713，中國人民銀行發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，對金融債券的發行行為進行了規范，發行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了()。

　　A.商業銀行

　　B.企業集團財務公司

　　C.大型工商企業

　　D.其他金融機構

　　7.我國的企業債券泛指各種所有制企業發行的債券，如()。

　　A.地方企業債券

　　B.重點企業債券

　　C.公司債券

　　D.企業短期融資券

　　8.修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結構、股東權利保護、財務會計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了()等方面的規定。

　　A.法人人格否認

　　B.關聯關系規范

　　C.累積投票

　　D.獨立董事

　　9.證券公司、保險公司和信托投資公司可以在()上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。

　　A.證券交易所債券市場

　　B.全國銀行間債券市場

　　C.證券交易所股票市場

　　D.全國銀行間股票市場

　　10.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構()。

　　A.凈資本為人民幣4000萬元

　　B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執行

　　C.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰

　　D.從業人員中符合保薦代表人資格條件的4人

　　1.ABD 2.ABC 3.ABCD 4. AC 5. ABC 6.ABD 7.ABC 8.ABCD 9.A 10.AB

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