第九章 證券業從業人員的道德規范和行為準則

　　本章共有兩節，分別是證券業從業人員的道德規范、證券業從業人員的行為準則。

　　第一節為證券業從業人員的道德規范，主要內容包括：一般性職業道德的概念，一般性職業道德的四個特點(職業性、穩定性、多樣性、實用性)，社會主義職業道德的兩個基本原則(人民利益原則、社會主義功利原則)，一般性職業道德基本范疇的概念，社會主義職業道德的八個主要基本范疇(職業理想、職業態度、職業義務、職業技能、職業紀律、職業良心、職業榮譽、職業操守);證券業從業人員職業道德的概念，證券業從業人員職業道德的三點作用(規范證券業從業人員的業務行為，保證證券市場的良好秩序，促進證券業的健康發展;提高證券業從業人員的道德素質，完善證券業從業人員的人格，建立素質全面的證券業從業人員隊伍;健全證券業務活動的內部監督和社會監督機制，樹立證券業良好的職業風氣和職業形象)，證券業從業人員職業道德規范的四點內容(正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法)。

　　第二節為證券業從業人員的行為準則，主要內容包括：八種保證行為(熱愛本職工作，準確執行客戶指令，為客戶保密;努力鉆研業務，提高自己的業務水平和工作效率;遵守國家法律和有關證券業務的各項制度;積極維護投資者合法權益，珍惜證券業的職業榮譽;文明經營，禮貌服務，保證證券交易中的公開、公平、公正;服從管理、服從領導，自覺維護證券交易中的正常秩序;團結同事、協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾;熱心公益事業，愛護公共財產，不以職謀私，不以權謀私)，八種禁止行為(不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動;不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見;不得與發行公司或相關人員間有獲取不當利益的約定;不得勸誘客戶參與證券交易;不得接受分享利益的委托;不得向客戶保證收益;不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委托;不得為達到排除競爭目的，不正當地運用其在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動)。

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