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證券從業資格證是什么?如何申請?

更新時間:2023-10-01 10:42:27 來源:環球網校 瀏覽406收藏121

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摘要 證券從業資格證是由中國證券業協會頒發的,通過證券從業資格考試后,可以向所在的證券機構申請注冊,獲得執業編號和執業證書。本文介紹了證券從業資格證的申請條件、申請時間以及不同崗位的證券從業證書類型。

證券從業資格證是由中國證券業協會頒發的一種證書,用于證明持有人具備從事證券業務的資格。獲得證券從業資格證的前提是通過中國證券業協會組織的證券從業資格考試。考生須在考試中取得合格成績,然后向所在的證券機構提出注冊申請,并經過證券業協會批復后方可獲得執業編號和執業證書。

證券從業資格證的申請時間沒有限制,任何時候取得從業資格合格證明的人員都可以申請。申請證券從業證書時,根據申請人的崗位不同,分為一般證券業務、證券投資咨詢業務和證券資信評估業務等三種類型。其中,一般證券業務的范圍最廣。

證券從業資格證的頒發機構是中國證券業協會,但申請證書的程序是由所在的證券機構代辦的。申請證書時,需要向證券業協會提交相應的申請材料,并繳納相關費用。經過審核后,證券業協會會對申請進行批復,并將執業編號和執業證書寄送給申請人。

需要注意的是,網上打印的證書只是成績合格證,并不是真正的證券從業資格證書。只有經過證券業協會的批復并獲得執業編號后,才能獲得正式的證券從業資格證書。

2020年起,《證券法》對證券業從業人員管理進行了調整,將從業人員的資格要求修改為具備品行良好和從事證券業務所需的專業能力。因此,現在的證券從業人員無需再參加證券從業資格考試,而是通過事后登記管理來管理從業人員的資格。

總之,證券從業資格證是證明持有人具備從事證券業務的資格的證書,申請時需通過中國證券業協會組織的考試,并經過所在證券機構的注冊申請和協會的批復。不同崗位的證券從業證書類型有所區別,申請時間沒有限制。

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