試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業資格考試的備考離不開學習和做題的配合，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1.有價證券的主要形式是( )。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.銀行證券

2.證券是各類記載并代表一定權益的( )。

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

3.下列關于有價證券的敘述，不正確的是( )。

A.有價證券本身沒有價值

B.有價證券代表一定量的財產權利

C.有價證券即指資本證券

D.有價證券是虛擬資本的一種形式，因此不可以在證券市場上買賣和流通

4.( )可視為無期證券。

A.企業債券

B.國債

C.股票

D.金融債券

5.關于股票基金，下列描述正確的是( )。

A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

B.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

C.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

6.國務院于2004年1月31日發布的( )針對中國資本市場的發展提出了九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。

A.《關于嚴禁操縱證券市場行為的通知》

B.《股票發行與交易管理暫行條例》

C.《關于提高上市公司質量的意見》

D.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》

7.下列各項屬于財政政策手段的是( )。

A.調節稅率

B.存款準備金制度

C.再貼現政策

D.公開市場業務

8.國有股股利收入依法納入( )預算，國家股權可以轉讓，但轉讓應

符合國家制定的有關規定。

A.國有資產經營

B.中央財政

C.地方財政

D.國有資產管理

9.投資者在買賣開放式基金時，在基金價格之外要支付( )。

A.申購、贖回費

B.傭金

C.管理費

D.手續費

10.( )負責證券業從業人員從事證券業務資格的確認、撤銷及有關事宜。

A.國務院證券管理委員會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

11.商品證券是證明持券人對其證券所代表的商品具有( )的憑證。

A.所有權或使用權

B.租賃權或轉讓權

C.收益權或處分權

D.使用權或轉讓權

12.《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規定，社會保障基金投資于 銀行存款和國債的比例不低于( )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

13.( )又稱為單位信托基金。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

14.金融期貨的主要交易制度不包括( )。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.每日價格波動限制及斷路器原則

15.只能采用現金軋差方式結算的金融期權是( )。

A.股票期權

B.股票指數期權

C.利率期權

D.貨幣期權

16.龍債券市場是指在除( )以外的國家和地區發行的一種以非亞洲國家貨幣標價的公開債券市場。

A.香港

B.新加坡

C.日本

D.馬來西亞

17.下列哪項是政府債券面臨的主要風險?( )

A.利率風險

B.信用風險

C.經營風險

D.財務風險

18.公司不以任何資產作擔保而發行的債券是( )。

A.信用公司債

B.保證公司債

C.不動產抵押公司債

D.信托公司債

19.償還期在1年以上10年以下的國債被稱為( )。

A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.中長期國債

20.1993年7月( )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開了中國公司在美國證券市場上市的先河。

A.中國石化

B.北京石化

C.上海石化

D.天津石化

D.證券交易所

參考答案及解析

1.【答案詳解】C。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。資本證券是有價證券的主要形式。

2.【答案詳解】B。本題是對證券定義的考查。證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。

3.【答案詳解】D。雖然有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。4.【答案詳解】C。債券一般有明顯的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率的需求。債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權益的保護。股票沒有期限，可以視為無期證券。

5.【答案詳解】D。股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。所以A、B、C選項錯誤。

6.【答案詳解】D。國務院于2004年1月31日發布的《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，也就是我們通常所說的“國九條”。

7.【答案詳解】A。財政政策手段包括發行國債、調整財政支出、調節稅率等。存款準備金制度、再貼現政策和公開市場業務屬于貨幣政策手段。

8.【答案詳解】A。國有股股利收入由國有資產管理部門監督收繳，依法納入國有資產經營預算并根據國家有關規定安排使用，國家股權可以轉讓，但轉讓應符合國家制定的有關規定。

9.【答案詳解】A。投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。

10.【答案詳解】C。根據《證券業從業人員資格管理辦法》第五條規定，中國證券業協會依據本辦法負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。

11.【答案詳解】A。商品證券是證明持有人具有商品所有權或者使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受到法律保護。

12.【答案詳解】D。這是《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》第二十八條的規定。

13.【答案詳解】B。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金。

14.【答案詳解】B。金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、保證金及其杠桿作用、結算所和無負債結算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉制度、大戶報告制度以及每日價格波動限制及斷路器原則。除上述常規制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規定了強行平倉、強制減倉、臨時調整保證金比例(金額)等交易規則，交易者在入市之前務必透徹掌握相關規定。

15.【答案詳解】B。股票指數期權以股票指數為基礎資產，買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以協定指數與市場實際指數進行盈虧結算的權利。股票指數期權沒有可作實物交割的具體股票，只能采取現金軋差的方式結算。

16.【答案詳解】C。龍債券市場是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的公開債券市場。這種債券的發行、定價和承銷都在亞洲的幾個時區之內。龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發行的原始購買者。

17.【答案詳解】A。利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。政府債券沒有信用問題和償債的財務困難，它所面臨的主要風險是利率風險和購買力風險。

18.【答案詳解】A。信用公司債是一種不以公司任何資產作擔保而發行的債券，屬于無擔保證券范疇;保證公司債是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種;不動產抵押公司債是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發行的債券，是抵押證券的一種。

19.【答案詳解113。根據償還期限的不同，債券可分為長期債券、短期債券和中期債券。一般說來，償還期限在10年以上的為長期債券;償還期限在1年以下的為短期債券;期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的為中期債券。

20.【答案詳解】C。上海石化開了中國公司在美國證券市場上市的先河。隨后還有馬鋼、儀征化纖等4家國內公司以私募方式在美國上市。

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