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1、以(　　)為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A.市政債券期貨

B.國債期貨

C.市政債券指數期貨

D.金融債券期貨

2、2006年6月，紐約證券交易所和(　　)合并計劃獲雙方股東大會批準，首家跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

A.東京證券交易所

B.泛歐證券交易所

C.倫敦國際金融期權期貨交易所

D.葡萄牙交易所

3、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括(　　)。

A.剩余期限在397天以內(含397天)的證券

B.可轉換債券

C.股票

D.流通受限的證券

4、《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、(　　)億元和5億元三個標準等。

A.1

B.2

C.3

D.4

5、我國《證券法》規定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當競爭手段招攬承銷業務的，給予警告、沒收違法所得，可以并處(　　)的罰款。

A.10～30萬元

B.30～60萬元

C.20～60萬元

D.20～50萬元

6、截至2008年年底，分別有(　　)家內地證券公司、4家內地基金公司獲準在香港設立分支機構。

A.5

B.8

C.12

D.15

7、不屬于建構模塊工具的是(　　)。

A.金融遠期合約

B.金融期權

C.金融期貨

D.結構化金融衍生工具

8、關于債券發行主體論述不正確的是(　　)。

A.政府債券的發行主體是政府

B.公司債券的發行主體是股份公司

C.憑證式債券的發行主體是非股份制企業

D.金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構

9、關于股票價格指數期貨論述不正確的是(　　)。

A.1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數期貨

B.股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

C.股價指數足以實物結算方式來結束交易的

D.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

10、有價證券是(　　)的一種形式。

A.真實資本

B.商品資本

C.貨幣資本

D.虛擬資本

11、中國證監會在(　　)年加入了證監會國際組織，并在1998年當選為該組織的執委會委員。

A.1993

B.1995

C.1997

D.1999

12、下面不屬于公司債券的是 (　　)。

A.保證公司債券

B.財務公司債券

C.可交換債券

D.信用公司債券

13、根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構新建合營從事證券投資基金、證券承銷業務公司的設立，由(　　)受理有關申請。

A.國務院

B.財政部

C.中國證監會

D.證券交易所

14、發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

15、在國際市場上， (　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

A.無期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.短期國債

16、根據標的物不同，招標發行可分為(　　)。

A.荷蘭式招標和美式招標

B.單一價格中標和多種價格中標

C.價格招標、單一價格中標和多種價格中標

D.價格招標、收益率招標和繳款期招標

17、下面關于無記名股票的敘述，錯誤的是(　　)。

A.與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上

B.無記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是股息票，用于進行股息結算和行使增資權利

C.我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期

D.認購時可以一次或分次繳納出資

18、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是(　　)。

A.證權證券

B.要式證券

C.資本證券

D.有價證券

19、當套期保值者沒能找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現金流，就產生了(　　)

A.信用風險

B.流動性風險

C.法律風險

D.基差風險

20、在我國，股份制的金融機構發行的股票歸類為(　　)。

A.金融證券

B.公司股票

C.企業股票

D.金融債券

考生在備考證券從業資格考試時，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

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