(1) 2004年7月1日施行的《證券投資基金運作管理辦法》首次將我國基金類別分為()。

A、開放式基金、封閉式基金

B、契約型基金、公司型基金

C、ETF基金、LOF基金、封閉式基金

D、股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金

正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：22

2004年7月1日施行的《證券投資基金運作管理辦法》首次將我國基金類別分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等基本類型。

(2) 以下關于行為金融理論的描述，正確的是( )。

A、委托理財、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為避免后悔心態的典型決策方式

B、投資者由于受信息處理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影響，不可能立即對全部公開信息做出反應，因此市場是弱式有效市場

C、投資者由于心理因素，會對新信息過度反應或反應不足，導致證券價格的錯定，投資者同樣無法獲利

D、投資者總可以通過掌握更多的信息獲利

正確答案：A 題型：常識題 難易度：中 頁碼：289

避免“后悔”心里的內容：委托理財、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為避免后悔心態的典型決策方式。

(3) 關于債券組合管理免疫策略，以下表述錯誤的是()。

A、多重負債下的組合免疫策略，債券久期與負債久期相等，債券組合的現金流現值必須與負債現值相等

B、多重負債下的組合免疫策略，負債的久期分布必須比組合內的各種債券的久期分布更廣

C、規避風險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊含的再投資風險

D、或有規避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確的規避收益，然后確定一個能滿足目標收益的可規避的安全收益水平

正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：349-350

多重負債下的組合免疫策略，組合內的各種債券的久期分布必須比負債的久期分布更廣。

(4) 基金上市交易公告書的編制主體是()。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金持有人

D、代銷機構

正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：204

凡是根據有關法律法規發售基金份額并申請在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應編制并披露基金上市交易公告書。

(5) 基金公司的債券研究主要側重于()。

A、債券久期的判斷和券種的選擇

B、發行債券公司所處行業狀況

C、發行債券規模

D、發行債券公司業績狀況

正確答案：A 題型：常識題 難易度：中 頁碼：94

債券研究主要側重于債券久期的判斷和券種的選擇。

(6) ETF的網上認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發售代理機構，使用( )的交易網絡系統進行的認購。

A、證券公司

B、證券交易所

C、基金管理人

D、商業銀行

正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：62

ETF的網上認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發售代理機構，使用證券交易所的交易網絡系統進行的認購。

(7) 債券指數化投資策略的目標是使債券投資組合的收益( )。

A、高于某個特定指數的收益

B、與市場平均收益相同

C、與某個特定指數的收益相同

D、高于市場平均收益

正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：347

債券指數化投資策略的目標是使債券投資組合的收益與某個特定指數的收益相同。

(8) 對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規要求保持不低于基金資產凈值()的現金或者到期日在1年以內的政府債券。

A、20%

B、30%

C、10%

D、5%

正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：234

對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規要求保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券。

(9) 以下關于封閉式基金的說法，不正確的是()。

A、基金份額可以在證券交易所交易

B、封閉式基金是根據基金運作方式的不同的分類

C、封閉式基金份額在合同期限內固定不變

D、基金份額持有人可以申購贖回

正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：22

封閉式基金份額持有人不可以申購贖回。

(10) 基金管理公司應當在以下哪種公告中批露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及所占比例()。

A、凈值公告

B、半年度報告

C、年度報告

D、季度報告

正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：204

當期末基金管理公司的基金從業人員持有開放式基金時，年度報告還將披露公司所有基金從業人員投資基金的總量及占基金總份額的比例。

(11) 不符合行為金融理論研究結果的描述是()。

A、過分自信常常導致人們高估證券的實際風險

B、對于收益和損失，投資者更注重損失帶來的不利影響，而這將造成投資者在投資決策時主要按照心理上的“盈虧”而不是實際的得失采取行動

C、投資失誤將使投資者產生后悔心理，對未來可能的后悔將會影響投資者目前的決策

D、社會性的壓力使人們的行為趨于一致

正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：289

行為金融的研究表明，投資者在進行投資決策時常常會表現出以下一些心理特點：過分自信、重視當前和熟悉的事物、回避損失和“心理”會計、避免“后悔”心理、相互影響。

(12) 根據《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》及有關規定,出現下列哪一種情況時需要基金管理公司進行離任審計()。

A、基金管理公司的副總經理離任的

B、基金管理公司的董事長、總經理離任的

C、基金管理公司的督察長離任的

D、基金管理公司的基金經理離任的

正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：249

基金管理公司的董事長、總經理離任的，需要基金管理公司進行離任審計。

(13) 關于資本資產定價模型，下述說法錯誤的是()。

A、資本資產定價模型主要應用于判斷證券是否被市場錯誤定價

B、資本資產定價模型的一個重要假設是不允許賣空

C、當市場達到均衡時，市場組合M成為一個有效組合，所有有效組合都可被視為無風險證券F與市場組合M的再組合

D、資本資產定價模型主要應用于資產配置

正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：269-270

資本資產定價模型的3項假設： 假設一：投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平，依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平，選擇最優證券組合。 假設二：投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期。 假設三：資本市場沒有摩擦。

(14) 目前,我國常用的基金等級評價主要根據指標的排序將基金評價等級設置為()個等級。

A、4

B、5

C、3

D、6

正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：54

目前我國常用的基金等級評價主要根據指標的排序范圍將基金評價等級設置為5個等級.

(15) 證券投資基金籌集的資金主要是投向()。

A、有價證券

B、股票

C、債券

D、國債

正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：4

證券投資基金籌集的資金主要是投向有價證券等金融工具或產品。

(16) 基金對外提供的會計報表通常不包括()。

A、資產負債表

B、利潤表

C、凈值變動表

D、收益表

正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：174

基金對外提供的會計報表通常不包括收益表。

(17) 以下關于資本資產定價模型(CAPM)的敘述，錯誤的是()。

A、資本資產定價模型主要應用于判斷證券是否被市場錯誤定價

B、資本資產定價模型的一個重要假設是不允許賣空

C、當市場達到均衡時，市場組合M成為一個有效組合，所有有效組合都可被視為無風險證券F與市場組合M的再組合

D、資本資產定價模型主要應用于資產配置

正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：269-270

資本資產定價模型的3項假設： 假設一：投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平，依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平，選擇最優證券組合。 假設二：投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期。 假設三：資本市場沒有摩擦。

(18) 根據中國證監會對基金的分類標準，()為債券基金。

A、以股票為主要投資對象的基金

B、以貨幣市場工具為主要投資對象的基金

C、以國債為主要投資對象的基金

D、主要以債券為投資對象的基金

正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：34

債券基金的定義。

(19) ()階段是基金托管人全面行使職責的階段。

A、簽署基金合同階段

B、基金募集階段

C、基金運作階段

D、基金終止階段

正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：112

基金運作階段階段是基金托管人全面行使職責的階段。

(20) 計算投資組合收益率最通用的方法是()。

A、加權平均投資組合收益率

B、投資組合內部收益率

C、投資組合到期收益率

D、平均收益率

正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：332

計算投資組合收益率最通用的方法是加權平均投資組合收益率。

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