證券從業資格考試模擬題目之證券市場基本法律法規模

1、下列選項中，屬于證券交易所對違反規定的會員所給予的處罰措施的有( )。

Ⅰ.在會員范圍內通報批評

Ⅱ.取消會員資格

Ⅲ.對證券公司負責人給予行政處分

Ⅳ.暫停或限制交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處下列紀律處分措施：(1)在會員范圍內通報批評;(2)在中國證監會指定媒體上公開譴責;(3)暫停或者限制交易;(4)取消交易權限;(5)取消會員資格。

2、證券公司同時有( )情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。

Ⅰ.違法經營情節特別嚴重，存在巨大經營風險

Ⅱ.不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力

Ⅲ.需要動用證券投資者保護基金

Ⅳ.證券公司出現虧損

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，中國證監會可以直接撤銷該證券公司。

3、以下關于內幕交易表述錯誤的是( )。

A.該行為尚未違反法律法規

B.該行為損害了投資者和上市公司的合法權益

C.上市公司并購重組是內幕交易的高發領域

D.內幕交易指上市公司高管人員、控股股東等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業績增長等重大信息發布之前，泄露信息或者利用內幕信息買賣證券牟取私利的行為

參考答案：A

參考解析：內幕交易行為嚴重違反了法律法規，損害投資者和上市公司合法權益，故選項A說法錯誤。。

4、下列說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%

B.集合計劃存續期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于6個月

C.因集合計劃規模變動等客觀因素導致自有資金參與集合計劃被動超限的，證券公司應當在合同中明確約定處理原則，依法及時調整

D.證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應當提前7日告知客戶的資產托管機構

參考答案：D

參考解析：證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應當提前5日告知客戶的資產托管機構。

5、通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。

A.公司注冊資本10%以上15%以下

B.公司注冊資本5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

參考答案：D

參考解析：根據《公司法》第一百九十八條的規定，違反本法規定。虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

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