證券投資顧問從業(yè)資格證書

證券投資顧問指的是什么?根據(jù)證券業(yè)協(xié)會規(guī)定，投顧是指經紀業(yè)務部具有投資分析、可以為客戶提供操作建議的分析人員(國外屬于獨立分析師)。簡單來說，投顧就是服務個人的投資分析人員，在金融行業(yè)內需求很大。

證券投資顧問資格考試和證券一般從業(yè)資格考試不同，證券一般從業(yè)考試是50道單選題加50道組合選擇題，證券專項考試是40道單選加上80道組合選擇題，考試時間是180分鐘，難度相對更大一些。由于證券投資顧問業(yè)務屬于專項從業(yè)考試，根據(jù)以往考試經驗，投顧考試大多是對概念性知識點內容的考查，需要記憶的內容比較多，考查范圍廣并且考得細致。對于計算題的考查涉及得并不多，大約占比在12%左右，并且考查的計算都是一些簡單的，比如單利、復利、股票價值以及財務比率等，關于其他復雜的計算(比如套利組合)可以適當選擇性放棄，理解記憶即可，不過難度確實還是有的，所以大家要引起重視。當然，大家愿意認真學習，肯下功夫，通過考試還是不難的。

很多考生經過努力已經通過了證券投資顧問考試，接下來的事就是申請證書，對此大家就有點模糊，不知道該怎么申請，今天小編給大家分享下申請證券投資顧問證書的流程，一起來看一下。

考生通過《證券投資顧問業(yè)務》考試成績合格后，可通過所在機構向證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書，暫時不在證券相關機構工作的考生，可以后期需要時再申請。具體申請流程如下：

一、登錄系統(tǒng)(由機構申請)

對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l”)。

二、填表(提交資料)

申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交以下書面材料：

1、執(zhí)業(yè)注冊申請表；

2、身份證復印件；

3、學歷證書復印件；

4、具有二年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明；

5、未受過刑事處罰的證明；

6、證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢查。

三、機構初審復審

證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會。

四、協(xié)會審核

證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。

五、通過發(fā)證

注冊登記為證券投資顧問的人員，其所在機構、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

補充說明：對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構并說明原因。

以上就是申請證券投資顧問資格證書的具體流程，相信各位都有了一定的了解。任何一門考試都是有難度的，但關鍵都在于大家自身的努力程度，堅持學習，就會有收獲。預祝大家都能順利的通過這項考試。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應當具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務的人員應當品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應地調整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯(lián)系，請公司為您報名。

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