證監會發布《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》
更新時間：2022-02-22 15:34:08
來源：中國證券業協會
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摘要 環球網校小編根據中國證券業協會發布“證監會發布《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》 ”，《管理辦法》整合現行經營機構人員管理的規章和規范性文件，依據新《證券法》《基金法》等上位法律法規，結合機構監管實踐，更多內容如下：
證監會發布《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》
為貫徹落實新《證券法》，規范證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員的任職和執業行為，強化經營機構主體責任，促進經營機構合規穩健運行，保護投資者合法權益，證監會制定并發布了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。
2020年11月20日至2020年12月20日，證監會就《管理辦法》向社會公開征求意見。總體看，各方對《管理辦法》的制度思路、主要內容認可度較高。經認真研究，證監會對其中合理的意見予以吸收采納。
《管理辦法》整合現行經營機構人員管理的規章和規范性文件，依據新《證券法》《基金法》等上位法律法規，結合機構監管實踐，全面規定了證券基金經營機構人員的任職要求、執業規范和機構主體管理責任，主要內容包括:一是按照分類原則優化人員任職管理；二是強化執業規范，落實“零容忍”要求；三是壓實經營機構主體責任，夯實行業發展根基。
下一步，證監會將指導證券業協會、基金業協會和派出機構認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規則，提升人員管理的規范水平，促進行業機構合規、穩健發展。
根據《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業資格統一考試時間為7月2-3日，根據往年規律，證券從業資格報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預約短信提醒，2022年證券從業資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機。
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